Как уведомить налоговую об открытии брокерского счета в interactive brokers

Если вы открываете банковский или брокерский счет за рубежом, то должны уведомить об этом ФНС России в течение месяца с даты его открытия. При нарушении срока придется заплатить штраф в размере от 1000 до 1500 рублей. А если вы решите совсем не сообщать, то штраф составит уже от 4000 до 5000 рублей. Попросили юриста и финансового советника Викторию Шергину рассказать, как уведомить налоговую инспекцию об иностранном счете.

Как уведомить ФНС об открытии счета в банке или у брокера за рубежом

Валютные резиденты России обязаны уведомить Федеральную налоговую службу (ФНС):

об открытии, закрытии зарубежного счета или вклада или изменении его реквизитов (согласно части 2 статьи 12 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ);
о движении денежных средств на зарубежном счете, другими словами, о сумме на счете в течение года.

Кто относится к валютным резидентам РФ

Все, у кого есть паспорт РФ, то есть все россияне, а также иностранцы и лица без гражданства, которые имеют вид на жительство в России и проживают здесь.

В каких случаях можно не сообщать ФНС о зарубежных счетах

Если вы в течение календарного года находитесь за пределами РФ более 183 дней.

Как уведомить налоговую о своем зарубежном счете

Для этого есть специальная форма, утвержденная ФНС.

Вот как заполняется уведомление:

Уведомление ФНС о наличии иностранного счета - шаг 1

Примечание: ссылки из скринов — коды документов , цифровой код страны , коды валют .

Как подать уведомление о зарубежном счете

Отправить в ФНС заполненное уведомление можно четырьмя способами:

1. Лично принести в инспекцию по месту жительства распечатанное уведомление в двух экземплярах. Один экземпляр инспектор оставит себе, на втором поставит штамп и отдаст вам как подтверждение подачи. Сохраните его. Если у вас нет постоянного места жительства в стране, то подавать уведомление нужно по адресу временной регистрации. При отсутствии временной регистрации можно сделать это по месту нахождения имущества или обратиться в любую ближайшую инспекцию.

Узнать адрес своей инспекции можно на сайте ФНС.

2. Подать через представителя по доверенности. Если вы не можете подать уведомление сами, это может сделать ваше доверенное лицо. Доверенность должна быть заверена нотариально.

3. Можно отправить уведомление по почте. Отправлять нужно ценным письмом с описью вложения, сохранив один экземпляр описи и квитанцию у себя.

4. Ну и наконец самый удобный способ — подать через личный кабинет налогоплательщика на сайте ФНС или в мобильном приложении. В этом случае никуда лично идти не нужно, все происходит онлайн. Чтобы открыть личный кабинет налогоплательщика, нужно обратиться в ближайшую налоговую инспекцию. Также можно войти в личный кабинет с помощью подтвержденного аккаунта на Госуслугах или квалифицированной электронной подписи (ЭЦП).

Давайте подробнее рассмотрим четвертый способ:

Как подать отчет о движении денег по зарубежным счетам

Как мы говорили в самом начале, ФНС нужна также информация о сумме средств на счетах за границей. Поэтому владелец такого счета должен ежегодно до 1 июня отчитываться о движении денег на нем. Так, отчет о движении средств по счету за 2022 год нужно будет заполнить и отправить до 1 июня 2023 года. За нарушение срока подачи отчета придется заплатить штраф 2500—3000 рублей.

Подать отчет можно также через личный кабинет налогоплательщика (в том числе в мобильном приложении налоговой). В нем нужно указать, сколько было средств на счете на начало и конец прошедшего года.

Владельцы зарубежных счетов могут не подавать ежегодно отчет о движении средств, если соблюдаются одновременно два условия:

счет открыт в банке в Беларуси, Казахстане, Армении, Киргизии или в стране, с которой у России заключено соглашение об автоматическом обмене информацией (в их числе Германия, Италия, Испания, Кипр, Китай, Турция, Чехия, Швейцария, Финляндия, полный список можно посмотреть по ссылке);
баланс счета на конец года составляет менее 600 000 рублей (эквивалент этой суммы в валюте), либо если в течение года не было зачислений или сумма пополнения или списания была менее 600 000 рублей.

Также от подачи отчета освобождаются нерезиденты (физлица, которые находились в стране менее 183 дней в календарном году).

Мнение авторов колонок может не совпадать с мнением редакции FinEx. Решение об использовании ценных бумаг и любых других финансовых инструментов пользователь принимает самостоятельно. Информация в тексте не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. ⠀

Что еще почитать:

Льготы для инвесторов: как не платить налог при долгосрочном владении акциями и облигациями
Инструкция: как получить налоговый вычет по ИИС
Как снизить налог на прибыль при убыточных инвестициях в прошлом — 2 способа

Что вам нужно для заявки

В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Информация частного бенефициара:

Имя;
Адрес;
Номер соц. обеспечения.

Информация бенефициара собственности юр. лица:

Дата исполнения завещания и % владения.

Информация бенефициара траста юр. лица:

Контактные данные;
Название траста;
Предмет завещания;
% владения;
Дата исполнения завещания или траста.

Информация бенефициара благотворительности юр. лица:

Название благотворительной организации;
% владения;
Адрес;
Дата исполнения завещания.

Для бенефициаров IRA:

Дата рождения;
Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.

Доверительные собственники и бенефициары:

Имя;
Адрес проживания (для частных лиц);
Основное место ведения бизнеса
Адрес (если юр. лицо);
Дата рождения;
Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники — юр. лица:

Налоговый ID;
Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
% владения каждого бенефициара;
От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

Тип траста;
Дата учреждения траста;
Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

Имя;
Адрес;
Дата рождения;
Номер соц. обеспечения;
Работодатель;
Адрес работодателя;
Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Что вам нужно: документы (при заявке на частный, совместный или IRA-счет в США)

Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить дополнительные документы.

Резиденты США

Что вам нужно: документы (при заявке на траст в США)

Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.

Требуемая документация для заявки на траст

При подаче заявки на трастовый счет требуется:

Если доверительный собственник — частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

Паспорт
Водительские права
Идентификационная карта гражданина
Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если доверительный собственник — юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
Лицензия на ведение коммерческой деятельности
Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
Устав предприятия
Внутренние нормативные документы
Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

Выписка по ипотеке*
Свидетельство о собственности
Другое доказательство владения
Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
Счет за коммунальные услуги*
Водительские права
Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
- Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
- Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Если учредитель/даритель — частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.
- Паспорт
- Водительские права
- Идентификационная карта гражданина
- Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Если учредитель/даритель — юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
- Учредительный договор;
- Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
- Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
- Устав предприятия;
- Внутренние нормативные документы;
- Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.
- Выписка по ипотеке*
- Свидетельство о собственности
- Другое доказательство владения
- Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
- Счет за коммунальные услуги*
- Водительские права
- Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
  - Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  - Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
  *Выписка должна быть не старше 12 месяцев.
  
  Что вам нужно: финансирование
  
  Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:
  - Австралийский доллар
  - Британский фунт
  - Канадский доллар
  - Офшорные юани
  - Чешская крона
  - Датская крона
  - Евро
  - Гонконгский доллар
  - Венгерский форинт
  - Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  - Израильский шекель
  - Японская иена
  - Мексиканское песо
  - Норвежская крона
  - Новозеландский доллар
  - Польский злотый
  - Сингапурский доллар
  - Шведская крона
  - Швейцарский франк
  - Доллар США
  На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
  - Размер депозита;
  - Название банка;
  - Номер банковского счета (необязательно).
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Размер депозита;
  - Номер чека;
  - Маршрутный номер банка;
  - Номер банковского счета.
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера;
  - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
  - Номер банковского счета;
  - Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  - 9-значный маршрутный номер банка;
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ACATS-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ATON-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
  Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
  - Номер счета в Interactive Brokers;
  - Имя пользователя;
  - Название счета;
  - Адрес;
  - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  - Адрес электронной почты.
  С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
  - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  - Адрес;
  - Город/регион/индекс;
  - Имя владельца счета;
  - Номер счета.
  Также для частичных переводов:
  - Описание и количество каждого переводимого актива.
  Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
  - Номер счета в Interactive Brokers;
  - Имя пользователя;
  - Название счета;
  - Тип счета;
  - Адрес;
  - Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).
  С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
  - Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  - Адрес;
  - Город/регион/индекс;
  - Имя контактного лица в банке/у брокера;
  - Имя владельца счета;
  - Номер счета.
  Для частичных переводов:
  - Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
  - Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.
  Что вам нужно: заявка
  
  В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
  - Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  - Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  Доверительные собственники и бенефициары:
  - Имя;
  - Адрес проживания (для частных лиц);
  - Основное место ведения бизнеса
  - Адрес (если юр. лицо);
  - Дата рождения;
  - Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.
  Доверительные собственники — юр. лица:
  - Налоговый ID;
  - Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  - Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  - % владения каждого бенефициара;
  - От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.
  Трасты:
  - Тип траста;
  - Дата учреждения траста;
  - Налоговый или государственный ID-номер.
  Для обоих владельцев счета:
  - Имя;
  - Адрес;
  - Дата рождения;
  - Номер соц. обеспечения;
  - Работодатель;
  - Адрес работодателя;
  - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
  Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Канаде)
  
  Частные лица Канады
  
  Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
  
  Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Канаде)
  
  Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
  
  Требуемая документация для заявки на траст
  
  Что вам нужно: финансирование
  
  На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
  - Размер депозита;
  - Название банка;
  - Номер банковского счета (необязательно).
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера;
  - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
  - Номер банковского счета;
  - Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  - 9-значный маршрутный номер банка;
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ACATS-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ATON-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
  Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
  - Номер счета в Interactive Brokers;
  - Имя пользователя;
  - Название счета;
  - Адрес;
  - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  - Адрес электронной почты.
  С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
  - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  - Адрес;
  - Город/регион/индекс;
  - Имя владельца счета;
  - Номер счета.
  Также для частичных переводов:
  - Описание и количество каждого переводимого актива.
  Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
  - Номер счета в Interactive Brokers;
  - Имя пользователя;
  - Название счета;
  - Тип счета;
  - Адрес;
  - Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).
  С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
  - Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  - Адрес;
  - Город/регион/индекс;
  - Имя контактного лица в банке/у брокера;
  - Имя владельца счета;
  - Номер счета.
  Для частичных переводов:
  - Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
  - Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.
  Что вам нужно: заявка
  - Полное имя;
  - Адрес проживания;
  - Дата и страна рождения;
  - Гражданство;
  - Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
  - Название/имя и адрес работодателя;
  - Информация об активах и доходе;
  - Информация об источнике благосостояния и средств*;
  - Цели и опыт инвестирования;
  Примечания:
  - * Ознакомьтесь со словарем терминов ниже.
  Что вам нужно: документы (частное лицо)
  
  Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
  
  Пожалуйста, предоставьте действующий документ (или документы), где имеется следующее: полное имя, дата и место рождения, фотография, подпись владельца, номер документа, дата истечения и страна выдачи. Если необходимая информация указана на нескольких страницах, то предоставьте копии каждой из них.
  - Паспорт
  - Идентификационная карта гражданина
  - Водительские права
  Документ должен содержать имя и адрес заявителя и быть не старше шести месяцев, если не указано иначе.
  - Брокерская выписка из банка
  - Банковское письмо на официальном бланке с печатью и подписью
  - Правительственные письма
    Например, мы примем извещение о налоге на имущество, подтверждение адреса регистрации от местных органов или пенсионную выписку. Документ должен быть напечатан на официальном государственном бланке.
  - Вид на жительство
  - Водительские права или идентификационная карта гражданина
  - Только для ВЕНГРИИ: АДРЕСНАЯ КАРТА, где указан текущий адрес проживания.
  Примечания:
  - Чтобы ускорить процесс рассмотрения, предоставьте ОТСКАНИРОВАННУЮ копию вашего документа. Фотографии, сделанные камерой или смартфоном могут привести к задержкам в одобрении счета.
  Словарь терминов:
  
  Источник благосостояния: описывает основу вашего финансового положения или собственного капитала. Например: наследство, общие накопленные активы или финансы семьи.
  
  Источник средств: описывает, откуда взялись средства, используемые для финансирования счета. К такой деятельности может относиться трудовая занятость, бонусы/премии за продуктивность, предпринимательская деятельность или продажа собственности.
  
  Что вам нужно: финансирование
  
  На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
  - Размер депозита;
  - Название банка;
  - Номер банковского счета (необязательно).
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Размер депозита;
  - Номер чека;
  - Маршрутный номер банка;
  - Номер банковского счета.
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера;
  - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ACATS-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ATON-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
  Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
  - Номер счета в Interactive Brokers;
  - Имя пользователя;
  - Название счета;
  - Тип счета;
  - Адрес;
  - Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).
  С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
  - Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  - Адрес;
  - Город/регион/индекс;
  - Имя контактного лица в банке/у брокера;
  - Имя владельца счета;
  - Номер счета.
  Для частичных переводов:
  - Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
  Что вам нужно: заявка
  
  В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
  
  Для обоих владельцев счета:
  - Имя;
  - Адрес;
  - Дата рождения;
  - Гражданство;
  - Налог. резиденция;
  - Номер идентификационной карты или паспорта;
  - Название/имя и адрес работодателя;
  - Информация об активах и доходе;
  - Цели и опыт инвестирования;
  - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.
  *У вас должен быть совместный банковский или брокерский счет для вывода средств.
  
  Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Китае)
  
  Резиденты Китая
  
  Что вам нужно: финансирование
  
  На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
  - Размер депозита;
  - Название банка;
  - Номер банковского счета (необязательно).
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Размер депозита;
  - Номер чека;
  - Маршрутный номер банка;
  - Номер банковского счета.
  - Размер депозита;
  - Название банка.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера;
  - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
  - Номер банковского счета;
  - Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  - 9-значный маршрутный номер банка;
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ACATS-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
  - Название стороннего банка или брокера;
  - Номер счета у стороннего банка или брокера.
  Также для частичных ATON-переводов:
  - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
  Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
  - Номер счета в Interactive Brokers;
  - Имя пользователя;
  - Название счета;
  - Адрес;
  - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  - Адрес электронной почты.
  С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
  - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  - Адрес;
  - Город/регион/индекс;
  - Имя владельца счета;
  - Номер счета.
  Также для частичных переводов:
  - Описание и количество каждого переводимого актива.
  - Название стороннего банка или брокера
  - Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
  - Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива
  Что вам нужно: заявка
  
  В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
  - Имя;
  - Адрес;
  - Дата рождения;
  - Гражданство;
  - Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  - Номер идентификационной карты Гонконга;
  - Название/имя и адрес работодателя;
  - Информация об активах и доходе;
  - Цели и опыт инвестирования;
  - Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.
  - Тип траста;
  - Название траста;
  - Дата учреждения траста;
  - Налоговый или государственный ID-номер;
  - Основное место ведения бизнеса;
  - Имя/название учредителя/дарителя;
  - Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
    - Имя;
    - Адрес проживания;
    - Дата рождения;
    - Гражданство;
    - Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    - Выданный правительством ID-номер.
    Для обоих владельцев счета:
    - Имя;
    - Адрес;
    - Дата рождения;
    - Гражданство;
    - Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
    - Номер идентификационной карты Гонконга;
    - Название/имя и адрес работодателя;
    - Информация об активах и доходе;
    - Цели и опыт инвестирования;
    - Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.
    Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Гонконге)
    
    Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Гонконге)
    
    Что вам нужно: финансирование
    
    На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
    - Размер депозита;
    - Название банка;
    - Номер банковского счета (необязательно).
    - Размер депозита;
    - Номер чека;
    - Название банка;
    - Номер банковского счета (необязательно).
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
    - Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер счета у стороннего банка или брокера;
    - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
    - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
    - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер счета у стороннего банка или брокера.
    Также для частичных ACATS-переводов:
    - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
    - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
    - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
    - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер счета у стороннего банка или брокера.
    Также для частичных ATON-переводов:
    - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
    - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
    - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
    Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
    - Номер счета в Interactive Brokers;
    - Имя пользователя;
    - Название счета;
    - Адрес;
    - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
    - Адрес электронной почты.
    С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
    - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
    - Адрес;
    - Город/регион/индекс;
    - Имя владельца счета;
    - Номер счета.
    Также для частичных переводов:
    - Описание и количество каждого переводимого актива.
    Что вам нужно: документы (при заявке на частный счет в Японии)
    
    Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
    
    Частные клиенты
    
    Документация, требуемая от частных лиц, желающих торговать японскими и всеми остальными продуктами.
    
    Подтверждение личности и даты рождения
    
    Японские водительские права
    - Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
    - Необходима лицевая и оборотная стороны;
    - Документ должен быть действителен;
    - Если документ содержит адрес вашей регистрации, который указан в семейном реестре (本籍) , то эту информацию следует скрыть.
    Японский паспорт
    - Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
    - Страницы с фото и адресом обязательны;
    - Документ должен быть действителен.
    Документ о регистрации или спец. справка резидента
    - Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
    - Необходима лицевая и оборотная стороны;
    - Дата истечения регистрационной карты должна быть не раньше шести месяцев от дня, в который вы начали заполнять заявку на открытие счета в IBKR.
    Подтверждение адреса
    
    Пенсия или другая справка о пособии
    - В документе должны быть указаны: 1. ФИО, 2. Текущий адрес, 3. Дата рождения, 4. Орган выдачи, 5. Печать;
    - Документ должен быть действителен.
    Свидетельство о регистрации печати
    - Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
    - Выдан в течение последних 6 месяцев;
    - Документ должен быть действителен.
    Страховой документ (карточка или полис)
    - Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
    - Необходима лицевая и оборотная стороны;
    - Документ должен быть действителен;
    - Символ, номер страховки (記号・番号) и страхового учреждения (保険者番号) следует скрыть, если в документе указана эта информация
    - Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
    - Документ должен быть действителен.
    Счет за коммунальные услуги
    - Документ должен содержать ваше полное имя и текущий адрес проживания;
    - Выдан в течение последних 6 месяцев;
    - Должен содержать печать с датой оплаты;
    - Принимаются счета за электричество, газ, воду, настольный телефон, телевидение (NHK). Счета за мобильный телефон не принимаются.
    Документы, выданные налоговым органом или службой соц. страхования
    - Документ должен содержать ваше полное имя и текущий адрес проживания;
    - Выдан в течение последних 6 месяцев;
    - Справка о специальном сборе или налоговое уведомление, выданное налоговым органом или службой соц. страхования.
    Подтверждение ИНН
    
    (необходимо только для торговли продуктами Японии)
    
    Уведомительная карта с личным кодом (My Number)
    - Необходима лицевая и оборотная стороны;
    - Документ должен быть действителен.
    Примечание:
    
    Принимаются только документы, содержащие ФИО, текущий адрес проживания и дату рождения. Если отправленные документы не содержат всю обязательную информацию или не вполне ясны, то вас попросят предоставить другое подтверждение. Если имя или адрес из вашей заявки не совпадает с информацией в присланных вами документах, IB может не одобрить открытие счета.
    
    Удостоверение личности не должно быть истекшим.
    
    Давность свидетельств и счетов за коммунальные услуги не должна превышать шесть месяцев.
    
    На счете за коммунальные услуги должна стоять печать с датой оплаты, а также ваше имя и текущий адрес.
    
    IB хранит только личные данные клиентов, необходимые для открытия счета (и удаляет остальные). Они будут обработаны в соответствии с Законом о защите личной информации.
    
    Что вам нужно: заявка
    
    В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
    
    Что вам нужно: финансирование
    
    На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
    - Размер депозита;
    - Название банка;
    - Номер банковского счета (необязательно).
    - Размер депозита;
    - Название банка.
    - Размер депозита;
    - Номер чека;
    - Маршрутный номер банка;
    - Номер банковского счета.
    - Размер депозита;
    - Название банка.
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер счета у стороннего банка или брокера;
    - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
    - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
    - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
    - Номер банковского счета;
    - Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
    - 9-значный маршрутный номер банка;
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер счета у стороннего банка или брокера.
    Также для частичных ACATS-переводов:
    - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
    - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
    - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
    - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
    - Название стороннего банка или брокера;
    - Номер счета у стороннего банка или брокера.
    Также для частичных ATON-переводов:
    - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
    - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
    - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
    Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
    - Номер счета в Interactive Brokers;
    - Имя пользователя;
    - Название счета;
    - Адрес;
    - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
    - Адрес электронной почты.
    С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
    - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
    - Адрес;
    - Город/регион/индекс;
    - Имя владельца счета;
    - Номер счета.
    Также для частичных переводов:
    - Описание и количество каждого переводимого актива.
    Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
    - Номер счета в Interactive Brokers;
    - Имя пользователя;
    - Название счета;
    - Тип счета;
    - Адрес;
    - Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).
    С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
    - Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
    - Адрес;
    - Город/регион/индекс;
    - Имя контактного лица в банке/у брокера;
    - Имя владельца счета;
    - Номер счета.
    Для частичных переводов:
    - Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
    - Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.
    Что вам нужно: заявка
    
    В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
    - Имя;
    - Адрес;
    - Дата рождения;
    - Гражданство;
    - Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
    - Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
    - Название/имя и адрес работодателя;
    - Информация об активах и доходе;
    - Цели и опыт инвестирования;
    - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования
    - Тип траста;
    - Название траста;
    - Дата учреждения траста;
    - Налоговый или государственный ID-номер;
    - Основное место ведения бизнеса;
    - Имя/название учредителя/дарителя;
    - Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
      - Имя;
      - Адрес проживания;
      - Дата рождения;
      - Гражданство;
      - Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
      - Выданный правительством ID-номер.
      Для обоих владельцев счета:
      - Имя;
      - Адрес;
      - Дата рождения;
      - Гражданство;
      - Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
      - Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
      - Название/имя и адрес работодателя;
      - Информация об активах и доходе;
      - Цели и опыт инвестирования;
      - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.
      - Имя;
      - Страна учреждения;
      - Бизнес-адрес;
      - Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
      - Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
      - Описание деловой деятельности;
      - Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
      - Адрес электронной почты;
      - Номер телефона;
      - Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
      - Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
      - Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя’
      - Информация об активах и доходе;
      - Цели и опыт инвестирования;
      - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.
      Что вам нужно: документы (заявители на частные и совместные счета)
      
      Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить указанные ниже документы, если электронная верификация невозможна.
      
      Нам требуются заверенные копии ЛЮБО:
      Одного (1) документа из категории А
      ЛИБО
      Одного (1) документа из категории Б ПЛЮС одного (1) документа из категории В.
      
      Физические заверенные копии следует отправлять почтовой или курьерской службой (мы не принимаем заверенные документы по факсу или электронной почте). Почтовый адрес будет указан на последней странице онлайн-заявки.
      - Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver’s licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
      - Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
      - Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
      - Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)
      Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.
      - Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
      - Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
      - Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)
      - Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
      - Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
      - Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.
      Approved Certifiers
      - An authorised/licensed/registered notary public;
      - A Justice of the Peace with a registration number*;
      - A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
      - Manager of an Australian bank or credit union;
      - A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
      - An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
      - Dentist*;
      - Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
      - Medical Practioners*;
      - Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
      - An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
      - An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.
      Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.
      
      Что вам нужно: документы (при заявке на траст в Австралии)
      - A copy of the trust deed
      - Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.
      - If an individual, a copy of the person’s passport, driver’s license or national identity card;
      - If an entity, the entity’s articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.
      - Public Utility Bill
        Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
      - Lease or house mortgage bill
        Must clearly show the account holder’s full name and address;
      - Property ownership certificate
        For example, a valid house mortgage bill or deed;
      - Credit Card Bill
        The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank’s letterhead with a signature from the bank to approve the bank’s address;
      - Bank-issued credit card or debt card bill
        The bill must have been issued within the past twelve months;
      - Government issued letters/documents
        Must contain the account holder’s current address and have been issued within the past twelve months;
      - Home Owner Insurance Document
        Current home owner’s valid home insurance policy;
      - Home Security System Bill
        Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.
      - Company Statement issued within the past twelve months;
      - Company Extract issued within the past twelve months;
      - Register of Directors issued within the past twelve months.
      - *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
      - You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.
      Что вам нужно: документы (заявка на счет корпорации в Австралии)
      
      Australian company:
      Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)
      
      Non-Australian company:
      A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).
      - Driver’s License
      - Passport
      - Photographic ID card (issued by Australia)
      - National ID card (issued by foreign government)
      Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.
      
      Verify using data maintained by a government body, such as:
      
      Board Resolution signed by the director(s)
      
      Soft copies of certified copies are acceptable
      - Driver’s License
      - Passport
      - Photographic ID card (issued by Australia)
      - National ID card (issued by foreign government)
      Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required
      - Driver’s License
      - Passport
      - Photographic ID card (issued by Australia)
      - National ID card (issued by foreign government)
      Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable
      - Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
      - For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.
      Что вам нужно: финансирование
      
      На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
      - Размер депозита;
      - Название банка;
      - Номер банковского счета (необязательно).
      - Размер депозита;
      - Название банка;
      - Номер банковского счета (необязательно).
      - Размер депозита;
      - Название банка.
      - Размер депозита;
      - Название банка.
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер счета у стороннего банка или брокера;
      - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
      - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
      - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
      - Номер банковского счета;
      - Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
      - 9-значный маршрутный номер банка;
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер счета у стороннего банка или брокера.
      Также для частичных ACATS-переводов:
      - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
      - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
      - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
      - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер счета у стороннего банка или брокера.
      Также для частичных ATON-переводов:
      - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
      - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
      - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
      Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
      - Номер счета в Interactive Brokers;
      - Имя пользователя;
      - Название счета;
      - Адрес;
      - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
      - Адрес электронной почты.
      С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
      - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
      - Адрес;
      - Город/регион/индекс;
      - Имя владельца счета;
      - Номер счета.
      Также для частичных переводов:
      - Описание и количество каждого переводимого актива.
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
      - Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.
      Что вам нужно: заявка
      
      В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
      - Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
      - Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
      - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
      Доверительные собственники и бенефициары:
      - Имя;
      - Адрес проживания (для частных лиц);
      - Основное место ведения бизнеса
      - Адрес (если юр. лицо);
      - Дата рождения;
      - Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.
      Доверительные собственники — юр. лица:
      - Налоговый ID;
      - Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
      - Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
      - % владения каждого бенефициара;
      - От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.
      Трасты:
      - Тип траста;
      - Дата учреждения траста;
      - Налоговый или государственный ID-номер.
      Для обоих владельцев счета:
      - Имя;
      - Адрес;
      - Дата рождения;
      - Номер соц. обеспечения;
      - Работодатель;
      - Адрес работодателя;
      - Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
      Что вам нужно: документы (все остальные заявители на частные и совместные счета)
      
      Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
      
      Перейти в раздел:
      
      Резиденты не США
      
      Что вам нужно: документы (заявители на иностранный траст)
      
      Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
      
      Документация, требуемая от заявителей на иностранный траст
      
      При подаче заявки на иностранный трастовый счет требуется:
      
      Что вам нужно: финансирование
      
      На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.
      - Размер депозита;
      - Название банка;
      - Номер банковского счета (необязательно).
      - Размер депозита;
      - Название банка.
      - Размер депозита;
      - Номер чека;
      - Маршрутный номер банка;
      - Номер банковского счета.
      - Размер депозита;
      - Название банка.
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер счета у стороннего банка или брокера;
      - Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
      - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
      - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
      - Номер банковского счета;
      - Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
      - 9-значный маршрутный номер банка;
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер счета у стороннего банка или брокера.
      Также для частичных ACATS-переводов:
      - Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
      - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
      - Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
      - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
      - Название стороннего банка или брокера;
      - Номер счета у стороннего банка или брокера.
      Также для частичных ATON-переводов:
      - Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
      - Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
      - Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
      Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
      - Номер счета в Interactive Brokers;
      - Имя пользователя;
      - Название счета;
      - Адрес;
      - Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
      - Адрес электронной почты.
      С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
      - Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
      - Адрес;
      - Город/регион/индекс;
      - Имя владельца счета;
      - Номер счета.
      Также для частичных переводов:
      - Описание и количество каждого переводимого актива.
      Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:
      - Номер счета в Interactive Brokers;
      - Имя пользователя;
      - Название счета;
      - Тип счета;
      - Адрес;
      - Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).
      С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:
      - Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
      - Адрес;
      - Город/регион/индекс;
      - Имя контактного лица в банке/у брокера;
      - Имя владельца счета;
      - Номер счета.
      Для частичных переводов:
      - Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
      - Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.
      Как уведомить налоговую об открытии счета за рубежом?
      
      Если вы открываете или закрываете счет у иностранного брокера, то в течение 1 месяца должны уведомить об этом налоговую. Это требование распространяется на счета, открытые или закрытые после 1 января 2020 г. Как подготовить такое уведомление, рассмотрим в данном посте.
      
      Как уведомить налоговую об открытии счета?
      
      В настоящий момент на сайте nalog.ru в личном кабинете налогоплательщика в разделе Жизненные ситуации есть форма, действующая для уведомления по счетам зарубежных банков.
      
      Для иностранных брокерских счетов такой формы все еще нет. Я не рекомендую заполнять и отправлять данную форму через личный кабинет для избежание проблем в работе с налоговой. Лучше скачать и заполнить ее отдельно.
      
      Найти форму уведомления для брокерских счетов можно на сайте налоговой инспекции здесь. А на сайте Гарант.ру есть возможность для удобного заполнения ее на ПК. Ниже я покажу, как пошагово заполнить данную форму.
      
      Страница 1 уведомления об открытии и закрытии брокерского счета
      
      В верхней части на первой странице формы вы заполняете свой ИНН (узнать его можно на сайте nalog.ru). В поле «Номер корректировки» при первом заполнении указываете значение «00 – первичное».
      
      Далее указываете номер вашей налоговой инспекции (узнать его можно здесь). В левой части страницы проставляете значение «2 — физическое лицо – резидент». Затем пишете полностью ФИО, как показано выше.
      
      После этого заполняете дату, место своего рождения и данные документа, удостоверяющего личность (если это паспорт РФ, то в поле «Код вида документа» ставите значение 21; все коды документов можно посмотреть здесь).
      
      Если уведомление подается в связи с открытием счета, то в поле «Уведомляет» выбираете значение «1». Если уведомление подается в связи с закрытием счета, то в поле «Уведомляет» выбираете значение «2».
      
      Если вы не проживали за пределами РФ более 183 дней в рамках года, то в поле «Признак уведомления для резидента-физического лица» выбираете значение «1 — во исполнение части 2 статьи 12 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ».
      
      Значение «2» ставится, если вы жили за пределами РФ более 183 дней, открыли в этот момент счет у иностранного брокера, а потом по итогам прошедшего года провели в РФ более 183 дней, в результате чего у вас возникла обязанность уведомить налоговую об открытии брокерского счета за рубежом.
      
      Если уведомление будете направлять вы сами как владелец счета, то поле «с приложением копии документа на __ листах» оставляете пустым.
      
      В нижней части первой страницы заполняете раздел «Достоверность и полноту сведений, указанных в настоящем уведомлении, подтверждаю». Если подаете и подписываете уведомление вы как владелец счета, тогда в левом верхнем поле ставите значение «3 — физическое лицо-резидент».
      
      Ниже указываете снова свои ФИО, ИНН, номер телефона для связи инспектора с вами при возникновении вопросов, дату заполнения уведомления и ставите подпись. После чего переходите ко второй странице формы.
      
      Страница 2 уведомления об открытии и закрытии брокерского счета
      
      В верхней части второй страницы формы снова пишите свой ИНН и указываете ФИО. При заполнении уведомления об открытии или закрытии счета у зарубежного брокера выбираете значение «2» – иная организация финансового рынка.
      
      Далее пишите наименование брокера. Я работаю через Interactive Brokers LLC, поэтому в примере буду указывать его. Поле «SWIFT код или БИК» оставляете пустым – оно заполняется только для банковских счетов.
      
      В поле «Номер налогоплательщика, присвоенный налоговым органом в иностранном государстве, налоговым резидентом которого является банк или иная организация финансового рынка» указываете налоговый номер брокера в стране регистрации. У Interactive Brokers это 13-3863700. Если у вас другой брокер, то данный номер вы можете уточнить в поддержке, так как в клиентском договоре его может не быть.
      
      Далее пишите адрес брокера (он есть в справке о подтверждении счета, договоре и отчетах) и цифровой код страны, где зарегистрирован брокер. Для США это значение 840. Значения для других стран можно найти здесь.
      
      После этого заполняете номер своего брокерского счета (он есть в отчетах и личном кабинете на сайте Interactive Brokers) и дату его открытия (она есть в справке об открытии счета в разделе Налоговые формы – Другое в личном кабинете на сайте Interactive Brokers) или закрытия, если уведомление подается в связи с этим.
      
      Если у вас индивидуальный тип счета, то в поле «Счет (вклад)» указываете значение «1». Если совместный, то значение «2», а в поле рядом указываете число совладельцев брокерского счета.
      
      В поле «Код валюты счета» заполняете базовую валюту счета (найти ее можно в отчетах и в справке об открытии счета в Interactive Brokers). Коды валют можно найти здесь.
      
      В полях «Номер и дата договора» ставите соответствующие данные из договора с брокером. Если у договора нет номера и даты, как в случае с Interactive Brokers, то указываете дату открытия и номер брокерского счета. Внизу страницы также подтверждаете достоверность указанных данных, ставите дату и подпись.
      
      Подписание и отправка уведомления
      
      После этого форму об открытии или закрытии брокерского счета можно считать заполненной и вам останется ее подписать и отправить в свою налоговую инспекцию. Проще всего это сделать по почте заказным письмом с уведомлением о вручении. Адрес налоговой можно найти в интернете по ее коду или адресу вашей прописки. Датой уведомления налоговой в данном случае будет являться дата приемки письма на почте.
      
      Если вы отправляете уведомление об открытии счета, то к заполненной форме я рекомендую вам также приложить подтверждающие документы, например, брокерский договор, а в случае с Interactive Brokers – справку об открытии счета. Главное, чтобы в прилагаемых документах были указаны данные о вашем счете.
      
      Видео по теме: Как уведомить налоговую об открытии счета?
      
      Как оповестить налоговую об открытии счёта в Interactive brokers?
      
      1) Заходим в личный кабинет налогоплательщика, нажимаем «Жизненные ситуации».
      
      2) Находим раздел: «Информировать о счёте в банке, расположенном за пределами РФ»
      
      3) Выбираем: «Уведомить об открытии счёта (вклада) в банке или иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории РФ.
      
      4) Открывается бланк, заполняем его. Направить в налоговый орган: выбираете ваше отделение налоговой. Признак уведомления: во исполнение части 2 статьи 12.
      
      5) Номер счета можно посмотреть в мобильном приложении или личном кабинете IB, начинается он с “U” и выглядит примерно так: U8367528.
      
      6) Дату открытия счёта берёте из справки об открытия счёта. Её можно скачать в личном кабинете IB в разделе «Доходность и отчёты» — «Другие отчёты» — «Письменное подтверждение открытия счёта». Находите в справке «Дату открытия» и переносите в бланк.
      
      7)Признак счёта: «Личный» в большинстве случаев. Код валюты счета (вы его указывали при регистрации), можно указать 840- доллар и 643- рубль. Или просто только доллар.
      
      8) Номер договора тот же, что и номер счета, копируем и вставляем, начинается с “U”.
      
      9) Дату договора берём в разделе: «Доходность и отчёты»
      
      — «Другие отчёты»- «Письменное подтверждение открытия счёта и клиентское соглашение»- проматываем ниже и слева будет дата, например, «Название счета Иван Петров От 2022-04-29».
      
      10) Заполняем сведения о банке или иной организации. Признак финансовой организации: Иная организация. Наименование: Interactive Brokers LLC. Поле «SWIFT-код или БИК» можно оставить пустым.
      
      11) Номер налогоплательщика 13-3863700 (это номер самого IB). Полный адрес IB можно также посмотреть в вашей справке об открытии счёта, но обычно One Pickwick Plaza Greenwich, CT 06830 USA
      
      12) Все данные заполнили, нажимаем далее. Вводите пароль к сертификату ЭП и жмёте «Отправить». Если у вас нет электронной подписи, то её можно тут же на сайте налоговой онлайн сделать.
      
      Этот пост написан блогером Трибуны. Вы тоже можете начать писать: сделать это можно здесь.
      Похожие публикации:
      
      Как быстро обновляется информация на сайте суда
      
      Какой майнер выбрать
      
      На сколько процентов проиндексируют пенсию в 2024
      
      Специализированное финансовое общество что это

Как уведомить налоговую об открытии брокерского счета в interactive brokers