Как подать групповой иск в корпоративных спорах: практика и советы
В крупных корпорациях участвовать в конфликте могут даже не десятки, а сотни акционеров. Если в ходе корпоративного спора нарушаются права и законные интересы целой группы лиц, имеющих общие или однородные права и интересы, основанные на схожих обстоятельствах, эти лица могут обратиться в суд с коллективным иском. Отметим, что корпоративные конфликты — это традиционная сфера применения групповых исков во всем мире. Какие требования предъявляет закон к такому инструменту защиты прав в России? Какие виды групповых исков существуют? Насколько они популярны? Каковы права и обязанности участников группы? Рассмотрим в статье правовую природу группового иска в корпоративном конфликте и отметим его основные особенности.
В соответствии со ст. 225.10 АПК РФ гражданин или организация вправе обратиться в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов группы лиц при наличии совокупности следующих условий:
- наличие общего по отношению к каждому члену группы ответчика;
- предмет спора — однородные или общие права и законные интересы членов группы;
- схожие фактические обстоятельства в основании прав членов группы лиц и обязанностей ответчика;
- члены группы используют одинаковый способ защиты своих прав.
Дела о защите прав и законных интересов группы лиц рассматриваются в случае, если ко дню обращения в арбитражный суд к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц присоединились не менее чем пять субъектов.
Российский законодатель достаточно долго шел к закреплению в арбитражном законе инструмента групповых исков. Еще больше времени потребовалось на то, чтобы его начали применять на практике.
В 2009 г. АПК РФ был дополнен главой 28.2 «Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц», устанавливающей особенности рассмотрения групповых исков. В 2019 г. в главу 28.2 АПК РФ были внесены существенные изменения. Ожидалось, что после закрепления в АПК РФ инструмента группового иска арбитражный судебный процесс в России обретет новое качество. Однако надежды не оправдались, групповые иски в корпоративных спорах так и не стали распространенным явлением.
Институт группового иска в арбитражном процессе применялся так редко из-за дефектов его законодательного регулирования и сложностей реализации. Так, чтобы подать коллективный иск по правилам, действовавшим до 2019 г., необходимо было доказать, что истцы являются участниками одного правоотношения, из которого вытекает спор или требование. Такая ситуация на практике встречается довольно редко. Если правило о едином правоотношении не соблюдалось, арбитражные суды не принимали групповые иски к рассмотрению.
В 2019 г. указанная норма была изменена, теперь с групповым иском в арбитражный суд могут обратиться истцы, предметом спора которых являются не только общие, но и однородные права и законные интересы. После принятия изменений больше истцов стали обращаться в арбитражные суды с групповыми исками, однако до сегодняшнего дня такие иски нельзя назвать множественными и популярными.
Виды групповых корпоративных исков
В арбитражном процессе групповые иски подаются в спорах участников обществ, коммерческих организаций, акционеров и предпринимателей и практически по любой категории дел, подведомственных арбитражным судам. Традиционные сферы применения таких исков в корпоративных спорах — оспаривание сделок, истребование информации и документов, оспаривание решений органов управления юридического лица, споры о возмещении убытков, причиненных компании, о признании незаконными действий (бездействия) органов управления.
Примеры из практики
Истец обратилась в арбитражный суд с иском в защиту прав и законных интересов группы лиц — участников ООО. В иске группа лиц просила признать недействительными решения очередного общего собрания участников ООО по вопросам о прекращении ликвидации общества и прекращении полномочий ликвидационной комиссии. Истцы сослались на то, что оспариваемое решение принято в отсутствие необходимого кворума, нотариально не удостоверено. Суд удовлетворил требование.
Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 23.07.2018 по делу № А47-9546/2017
Истец обратилась в арбитражный суд в защиту своих интересов, а также интересов других лиц о взыскании убытков, возникших в ходе выкупа ценных бумаг АО. Акционеры ссылались на то, что цена выкупа акций определена ошибочно (без учета объема выручки), стоимость недвижимости определена неверно, акционеры злоупотребляли правами при выкупе. В иске было отказано, поскольку суд установил, что выкуп у истцов акций АО осуществлен с соблюдением установленных законом условий, а правильность расчетов подтверждена заключением эксперта.
Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.09.2019 по делу № А32-30526/2016
Истец, а также лица, в чьих интересах он выступает, являлись акционерами и владели обыкновенными именными бездокументарными акциями публичного акционерного общества.
На сайте было опубликовано сообщение о поступлении в ПАО требования о выкупе эмиссионных ценных бумаг эмитента. Данное требование поступило от общества с ограниченной ответственностью.
Стоимость выкупа ценных бумаг по результатам независимый оценки составила 40,5 коп. за одну акцию. Миноритарии с такой ценой не согласились и подали в суд групповой иск. В дальнейшем к иску присоединились другие акционеры, истцов было более 100 человек.
Суд не усмотрел нарушений в действиях группы компаний и оставил групповой иск о взыскании убытков без удовлетворения.
Решение Арбитражного суда города Москвы от 27.05.2019 по делу № А40-15315/18‑158‑91
На общем собрании акционеров ПАО был утвержден порядок ведения внеочередного общего собрания общества, заключены договор купли-продажи недвижимости, кредитный договор.
Впоследствии все решения оспорены и признаны недействительными в судебном порядке. Ссылаясь на это обстоятельство, а также на возможность возвращения обществу около 1 млрд руб., уплаты налогов в размере 400 млн руб., развития завода и выплаты акционерам 100 млн руб., истец обратился в арбитражный суд кассационной инстанции с кассационной жалобой, выступая в защиту интересов группы лиц — акционеров ПАО.
Суд отказал в удовлетворении иска из-за пропуска истцом срока исковой давности.
Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 22.08.2018 № Ф10-2931/2018 по делу № А23-297/2017
Особенности корпоративных групповых исков
Групповые корпоративные иски в России формируются по модели opt-in. Упрощенно ее можно охарактеризовать так: один истец представляет интересы всей группы, действуя без доверенности. Условно назовем это лицо «основным истцом». При этом каждый из членов группы должен подать заявление об участии в процессе на стороне истца. В дальнейшем «основной истец» ведет дело в интересах всей группы. По сути, роль остальных участников остается пассивной.
Такая модель удобна тем, что участники группы, не обладающие специальными знаниями и временем на судебные разбирательства, фактически освобождены от работы по составлению и подаче в суд документов, от участия в заседаниях. Полномочия по представлению суду общей позиции группы переданы «основному истцу».
Остановимся подробнее на статусе «основного истца».
По общему правилу он:
- должен входить в группу истцов;
- обязан добросовестно и разумно осуществлять свои процессуальные права и обязанности;
- вправе привлекать представителя;
- вправе заключить в нотариальной форме соглашение, которое определяет порядок несения его сторонами судебных расходов (соглашение группы лиц). При этом при удовлетворении иска он может заявить о компенсации судом таких расходов в разумных пределах, а также несет бремя расходов в случае, если дело проиграно и расходы компенсируются второй стороне. Также возможно заключить с остальными участниками группы соглашение о порядке несения судебных расходов.
Если «основной истец» допускает злоупотребление своими процессуальными правами или выполняет процессуальные обязанности недобросовестно, суд может принять решение о наложении судебного штрафа. «Основной истец» вправе самостоятельно отказаться от выполнения своих обязанностей. Также его обязанности могут быть прекращены судом по требованию большинства членов группы в случаях:
- наличия обоснованных сомнений в разумном и добросовестном подходе к ведению дела в интересах всей группы;
- обнаружения неспособности «основного истца» вести дело, включая факт длительного отсутствия.
Статус участника, присоединившегося к группе, тоже имеет ряд особенностей. Такое лицо наделено правом:
- знакомиться с материалами дела, копировать их и делать выписки;
- ходатайствовать в арбитражном суде о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц;
- присутствовать на судебном заседании, в том числе на закрытом;
- отказаться от своего заявления о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы.
Кроме того, член группы при несогласии с предъявленным требованием о защите прав и интересов группы имеет право вступить в дело в качестве третьего лица и не заявлять самостоятельных требований по предмету спора.
Сравнивая статусы «основного истца» и остальных членов группы, можно прийти к выводу, что участники группы, присоединившиеся к иску, в отличие от «основного истца» не выполняют процессуальных обязанностей истца и ограничены в базовых процессуальных правах.
Также отметим отличительную черту порядка рассмотрения некоторых категорий корпоративных споров. В соответствии с ч. 3 ст. 225.2 АПК РФ участник юридического лица вправе самостоятельно вступить в дело на стороне истца, а не присоединяться к требованию группы лиц в спорах:
- об обжаловании решений органов управления юридического лица (п. 6 ст. 181.4 ГК РФ);
- о признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) применении последствий недействительности таких сделок (п. 2 ст. 65.2 ГК РФ);
- о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, на основании ст. 53.1 ГК РФ (п. 2 ст. 65.2 ГК РФ).
У лица, самостоятельно вступившего в дело, возникают процессуальные права и обязанности истца, и он пользуется процессуальными правами истца.
Подготовка и предъявление группового корпоративного иска
Подготовка
Как уже отмечалось, «основной истец» действует без доверенности. Однако подача группового корпоративного иска возможна только после того, как участники группы официально к ней присоединятся. Для этого «основной истец» должен в установленный судом срок предложить другим участникам группы присоединиться к коллективному иску, в противном случае суд оставит заявление без рассмотрения (ч. 2, 7 ст. 225.14 АПК РФ).
Для присоединения члена группы к требованию о защите прав и законных интересов ему необходимо подать письменное заявление о присоединении к требованию «основному истцу» или непосредственно в арбитражный суд (если лицо присоединяется к требованию после принятия искового заявления). Присоединение возможно до перехода суда к судебным прениям.
На сегодняшний день законом установлен единственный способ сообщения информации о групповом иске предполагаемым членам группы. Предложение присоединиться к иску необходимо сделать в публичной форме, а именно опубликовать такое сообщение в СМИ или на сайте суда (ч. 3 ст. 225.14 АПК РФ).
Участник группы наделен правом ходатайствовать об истребовании судом информации о других членах группы, их адресах для направления предложения присоединиться к групповому иску (ч. 4 ст. 225.14 АПК РФ).
В исковом заявлении, подаваемом в защиту прав и законных интересов группы лиц, должны быть указаны (ст. 225.13 АПК РФ):
- права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявлено требование;
- круг лиц — членов группы и основания членства;
- наименование лиц, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, адрес, а для граждан — место жительства/место пребывания, дата и место рождения, место работы или дата и место регистрации в качестве ИП.
Помимо стандартных документов, перечень которых установлен ст. 126 АПК РФ, прилагаются документы, подтверждающие присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц и принадлежность к группе лиц.
Если с иском в защиту прав и законных интересов группы лиц обращается лицо, не являющееся членом группы лиц, в иске нужно указать ссылку на федеральный закон, устанавливающий право лица на обращение в суд в защиту прав и интересов группы лиц, а также указать, в чем конкретно заключается нарушение прав группы и в чем состоят интересы группы.
Предъявление
Групповой иск о защите корпоративных прав и интересов подается в соответствии с правилом исключительной территориальной подсудности корпоративных споров — по месту нахождения юридического лица, по поводу участия или управления в котором возник спор (ч. 4.1 ст. 38 АПК РФ).
Проблемы защиты интересов группы лиц
Групповой иск призван защитить всех участников группы, получивших возможность объединить усилия в споре с ответчиком. Однако на практике процесс защиты интересов группы осложняется, в первую очередь в связи с несовершенством правовых норм, обеспечивающих реализацию права на судебную защиту в порядке группового производства. Еще одно препятствие — отсутствие необходимого объема официальных разъяснений по вопросам применения правил группового производства в России.
К одной из очевидных проблем защиты интересов группы лиц стоит отнести неопределенность понятия «схожие фактические обстоятельства» как обязательного условия рассмотрения спора в рамках группового иска. Что законодатель вкладывает в это понятие? Пояснения, позволяющие ответить на вопрос четко и однозначно, отсутствуют.
Вопросы возникают и к процессу обжалования решения по групповому иску в корпоративном споре. Кто вправе обжаловать судебное решение: только «основной истец» или любой из участников группы? Анализ положений главы 28.2 АПК РФ и ст. 40 АПК РФ позволяет сделать вывод, что участники группы таким правом не наделены. Они не входят в состав лиц, участвующих в деле, а нормы, наделяющие их правом на обжалование судебного акта, в законе отсутствуют. При этом очевидно, что решение суда по групповому иску затрагивает права и интересы каждого отдельного участника группы. Кто-то из участников мог быть не согласен с позицией «основного истца» (например, ходатайствовал о его замене) и остальных членов группы, отсутствие у такого участника возможности обжаловать решение представляется ограничением в праве на судебную защиту.
Преимущества групповых исков в корпоративных спорах
Нельзя не отметить сильные стороны инструмента группового иска в корпоративном споре. Возможность предъявить иск в интересах целой группы (иногда многочисленной) — это довольно значимая гарантия защиты прав и интересов для каждого члена группы. Пользуясь этим инструментом, каждый участник группового иска получает доступ к правосудию без непосредственного участия в судебном процессе.
Еще один плюс рассматриваемого способа защиты прав — в снижении стоимости ведения судебного процесса с увеличением численности группы. Средние затраты на ведение дела одного истца могут быть существенно выше затрат каждого из участников группового иска, поскольку расходы возможно разделить между всеми членами группы.
Механизм групповых исков привлекателен и для судов, поскольку позволяет рассматривать требования нескольких лиц в рамках одного дела вместо рассмотрения нескольких однотипных дел. Исследуя общие вопросы сразу нескольких лиц, суд экономит временные и финансовые ресурсы, затрачиваемые в процессе судопроизводства. Также полагаем, что более частое применение групповых исков будет способствовать выработке единообразной судебной практики.
Отметим, что групповые иски удобны не только участникам группы, но и ответчикам. В условиях рассмотрения группового иска ответчик может сэкономить время и силы, которые могли быть затрачены на участие в значительном количестве однотипных дел.
В заключение
Российская правовая система позаимствовала инструмент коллективного иска из-за рубежа. За границей коллективные иски — популярный и рабочий инструмент. Однако заимствование произошло без учета различия в правовых системах и с огрехами в формулировках.
По сути групповой иск — это удобный процессуальный механизм. Объединившись, участники группы получают возможность более эффективно вести дело за счет усилий представителя, за счет принятия общих решений и разделения судебных расходов.
Однако практика российских арбитражных судов показывает, что институт группового иска в арбитражном процессе в полной мере не работает. Подводя итог сказанному, выделим основные препятствия на пути к распространению инструмента групповых исков в корпоративных спорах в России:
- недостаточное нормативное регулирование;
- сложности с обоснованием общих/однородных прав участников группы.
Тем не менее мы видим большой потенциал у института группового производства и надеемся, что он получит более широкое распространение в Российской Федерации. Однако полноценное развитие и применение группового иска в России возможно лишь при условии усовершенствования законодательства, обеспечивающего реализацию права на судебную защиту группы лиц в корпоративных спорах. Полагаем, что законодателю стоит обратить внимание на этот инструмент и принять необходимые меры для повышения привлекательности групповых исков как для самих истцов, так и для российских судов.
Как подать групповой иск: 5 основных правил
С 1 октября 2019 года у жителей России появился новый инструмент для защиты своих прав – групповые иски. Однако до подачи заявления стоит изучить несколько нехитрых правил по инициированию судебного дела.
Время прочтения: 3 минуты
До недавнего времени подать коллективный иск можно было только по корпоративным и хозяйственным спорам, а рассматривали дела арбитражные суды. Однако с октября, благодаря последним изменениям в ГПК РФ, групповые иски станут частью гражданских процессов, например по защите прав потребителей или споров по ЖКХ. Ответчиками по таким делам могут стать любые организации. Предполагается, что новый механизм поможет одновременно сэкономить россиянам время и деньги на судебные тяжбы, а заодно упростить жизнь судам, загруженным однотипными исками.
Групповой иск: главные вопросы
Вот о чем следует знать при подаче коллективного гражданского иска:
Кто инициирует иск? Группа от 20 человек. Их должна объединять одна проблема, один ответчик и, фактически, единая линия защиты. В противном случае на практике могут возникнуть проблемы.
Где подается иск? По месту нахождения ответчика, поскольку истцы могут находиться в разных уголках страны.
Кто представляет группу? Интересы группы в суде представляет один из заявителей. Выбранный представитель наделяется всеми процессуальными полномочиями, например — без голосования и отказаться от иска, и пойти на заключение мирового соглашения. Кроме того, только уполномоченному будут приходить извещения из суда, а в его обязанности входит уведомление остальных истцов. При сомнении в добросовестности представителя решением большинства и с согласия суда его можно заменить. За злоупотребления он будет наказан штрафом — до 100 000 руб. для госоргана, до 50 000 руб. для организации и до 10 000 руб. для гражданина.
Как и когда можно присоединиться к иску? Присоединиться можно вплоть до начала прений, как подав заявление в суд, так и через интернет. Информация об инициировании и возможности присоединения к групповому иску должна быть публично обнародована: опубликована в СМИ, на порталах «Мой арбитр», ГАС «Правосудие» или сайте суда. Там же можно будет заполнить специальную форму для включения в группу истцов.
Кто оплачивает расходы? Либо представитель группы, либо весь коллектив – в этом случае можно заключить специальное соглашение и поделить расходы пропорционально.
Какие возможности есть у участников группы? Назначать представителя, ходатайствовать о его замене, знакомиться с материалами дела, присутствовать на заседаниях (в том числе закрытых). Есть опция и отказаться от своего заявления, а после подать отдельный иск. В этом случае придется подождать решения по общему делу. Ожидание может затянуться на восемь месяцев – это максимальный срок рассмотрения подобных дел.
Гражданский vs арбитражный: в чем различия?
Одновременно с поправками к Гражданскому процессуальному кодексу была подкорректирована и соответствующая статья Арбитражного процессуального кодекса. Фактически их привели к соответствию, однако есть и различия.
Арбитражный суд рассматривает иски по:
- Корпоративным спорам
- Спорам, связанным с деятельностью участников рынка ценных бумаг
- Другим основаниям, но только в случае участия в иске не менее пяти лиц
Отличия заключаются, например, в порядке присоединения к иску. В корпоративных спорах, касающихся возмещения убытков юрлицу, недействительности сделок и обжалования решений органов управления юридического лица, участники могут не присоединяться к групповому иску и вступить в дело на стороне истца самостоятельно.
О других особенностях групповых исков в арбитражном процессе рассказывает в курсе «Арбитражный процесс» старший преподаватель кафедры гражданского процесса УрГЮУ Владимир Долганичев.
Коллективные иски в гражданском процессе: могут ли они все-таки стать популярными в России и при каких условиях?
Почти год назад – 1 октября 2019 года – начала действовать новая гл. 22.3 Гражданского процессуального кодекса, закрепляющая возможность подачи в суд коллективных (или групповых) исков по гражданским делам и порядок рассмотрения таких дел судами общей юрисдикции (Федеральный закон от 18 июля 2019 г. № 191-ФЗ).
В том, что данная категория исков не станет очень популярной, по крайней мере сразу, экспертное сообщество было практически уверено. Соответствующие прогнозы юристы делали, основываясь в том числе на данных практики арбитражных судов: возможность подачи в них коллективных исков была закреплена в гл. 28.2 Арбитражного процессуального кодекса еще в 2009 году (Федеральный закон от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ), однако массовой подачи таких исков до сих пор не наблюдается. И все же введение соответствующего института в гражданский процесс юристы расценивают как очень важный шаг, поскольку преимущества коллективного иска в ряде случаев неоспоримы. Например, когда судиться предстоит «разновесным» сторонам (гражданам против крупной компании в связи с нарушениями экологического законодательства, утечкой персональных данных и др.) – массовость требований, как показывает опыт стран, где коллективные иски активно используются, влечет за собой широкий общественный резонанс, а это повышает репутационные риски компании-ответчика и, как следствие, вероятность заключения мирового соглашения, удовлетворяющего все стороны. Или если размер отдельного требования, возникающего, например, в связи с выявлением дефекта товара, незначителен – как правило, в такой ситуации лицо не обращается в суд, так как не готово нести судебные расходы, превышающие величину заявленного требования, а коллективный иск позволяет группе таких лиц объединиться, договорившись о распределении расходов: ст. 244.27 ГПК РФ предусматривает возможность заключения нотариально удостоверенного соглашения о порядке несения расходов между лицами, присоединившимися к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц.
Разберемся, какие особенности данной категории споров обязательно стоит учесть гражданам или организациям, намеренным защищать интересы группы лиц в судах общей юрисдикции, и какие проблемы уже выявила практика подачи таких исков.
Правила подачи и рассмотрения коллективных исков
Обращение гражданина или организации в суд в защиту прав и законных интересов группы лиц возможно, когда предметом спора являются общие или однородные требования членов этой группы к одному и тому же ответчику, в основании прав членов группы и обязанностей ответчика лежат схожие фактические обстоятельства, и все члены группы выбрали одинаковый способ защиты своих прав (ч. 1 ст. 244.20 ГПК РФ). По общему правилу обращающееся с таким иском в суд лицо должно являться членом соответствующей группы, подача коллективных исках иными лицами допускается только в прямо установленных федеральным законодательством случаях (ч. 3-4 ст. 244.20, ч. 1 ст. 244.22 ГПК РФ).
На момент обращения в суд к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц должно присоединиться не менее 20 ее членов – путем направления письменного заявления лицу, которое будет подавать иск и вести дело в интересах группы (ч. 5 ст. 244.20 ГПК РФ). При этом члены группы, которые не присоединились к иску до его подачи в суд, смогут сделать это уже непосредственно в ходе рассмотрения дела, направив соответствующее заявление в суд в письменной форме или электронном виде – путем заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда или в ГАС «Правосудие». Присоединение к иску допускается до перехода суда к судебным прениям (ч. 6 указанной статьи).
Узнать о возможности такого присоединения можно будет в том числе из опубликованного в СМИ, на сайте суда или в ГАС «Правосудие» предложения о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов соответствующей группы лиц, содержащего сведения об ответчике, требованиях группы лиц, лице, которое ведет дело, суде, в производстве которого дело находится, а также сроке, в течение которого возможно присоединиться к иску (данный срок устанавливается судом). Опубликование такого предложения в течение срока, указанного судом в определении о подготовке дела к судебному разбирательству, – прямая обязанность лица, ведущего дело, при ее невыполнении суд оставляет исковое заявление без рассмотрения (ч. 2-7 ст. 244.26 ГПК РФ).
Лицо, которому поручено ведение дела в интересах группы лиц, указывается непосредственно в исковом заявлении, а в случае, когда оно не является членом этой группы, в заявлении обозначается также норма закона, позволяющая ему обращаться в суд с соответствующим иском (ч. 1 ст. 244.22, ч. 3 ст. 244.21 ГПК РФ). Доверенность на представление интересов группы такому лицу не нужна, оно наделено всеми процессуальными правами и несет все обязанности истца, в том числе по оплате судебных расходов, если членами группы не заключено упомянутое выше соглашение о порядке несения этих расходов. За злоупотребление правами или уклонение от выполнения обязанностей суд сможет оштрафовать данное лицо в установленном кодексом порядке (гл. 8 ГПК РФ) независимо от того, ведет ли оно дело самостоятельно или поручило его представителю.
Лица, присоединившиеся к иску, имеют право знакомиться с материалами дела и копировать их, присутствовать на судебных заседаниях по делу, в том числе закрытых, заявлять ходатайство о замене лица, ведущего дело в интересах группы (это возможно даже после принятия завершающего рассмотрение дела по существу судебного акта), а также отказаться от заявления о присоединении к иску (ст. 244.23 ГПК РФ). Важно отметить, что ходатайства одного или нескольких лиц недостаточно для замены лица, которое ведет дело, – оно заменяется по мотивированному требованию большинства присоединившихся к иску лиц: если выявилась его неспособность к ведению дела, в том числе по причине затяжной болезни, долгой командировки и т. п., или имеются обоснованные сомнения в том, что дело ведется добросовестно и разумно. При этом в соответствующем обращении обязательно должна быть указана кандидатура заменяющего лица (п. 2 ч. 4 ст. 244.22, ч. 8 ст. 244.24 кодекса).
Замена лица, ведущего дело, может произойти еще в одном случае – когда такое лицо отказывается от иска. Получив соответствующее заявление, суд откладывает судебное разбирательство и устанавливает срок для осуществления замены (не более двух месяцев со дня вынесения определения об отложении разбирательства). Отказавшееся от иска лицо обязано уведомить – в определенной судом форме – присоединившихся к иску лиц о своем отказе от него и необходимости выбора для ведения дела другого лица, а также о последствиях неосуществления замены в установленный судом срок в виде прекращения производства по делу (ч. 2-7 ст. 244.24 ГПК РФ).
Переходя непосредственно к процедуре рассмотрения дел о защите прав и законных интересов группы лиц, следует выделить несколько важных моментов. В частности – обязательность проведения предварительного судебного заседания, в ходе которого судья проверяет, соответствуют ли присоединившиеся к иску лица установленным ч. 1 ст. 244.20 ГПК РФ требованиям к группе лиц. Если ответ отрицательный, дело дальше рассматриваться не будет, что, разумеется, не исключает возможности подачи данными лицами индивидуальных исков – судья должен будет разъяснить им соответствующее право (ч. 8 ст. 244.26 ГПК РФ).
При обращении в суд лица с самостоятельным иском к ответчику, в отношении которого подан коллективный иск, о том же предмете этому лицу разъясняется право на присоединение к групповому требованию. В случае его согласия на такое присоединение суд, в который данное лицо обратилось, выносит определение о передаче материалов дела в суд, рассматривающий коллективный иск, – ответчик по такому иску обязан сообщать суду сведения о наличии в других судах исков о том же предмете и стадии их рассмотрения. Если же истец по индивидуальному иску не воспользуется правом на присоединение к иску коллективному, производство по его делу будет приостановлено до вступления в силу решения по делу о защите прав и законных интересов группы лиц, причем вне зависимости от того, какой из исков – самостоятельный или коллективный – был подан раньше (ст. 244.25 ГПК РФ).
Коллективный иск vs индивидуальный иск vs процессуальное соучастие
Одним из критериев, которые могут повлиять на выбор индивидуального иска, а не коллективного (в ситуации, когда есть основания для подачи последнего), является скорость судебного разбирательства. Срок рассмотрения самостоятельного иска по общему правилу не превышает двух месяцев со дня поступления искового заявления в суд, а коллективный иск может рассматриваться до восьми месяцев со дня принятия заявления к производству (ч. 1 ст. 154, ч. 2 ст. 244.25 ГПК РФ). Однако не стоит забывать о том, что, как было отмечено выше, производство по индивидуальному иску приостанавливается в связи с подачей коллективного иска о том же предмете к тому же ответчику, и в таком случае быстро просудиться по первому иску не получится.
Если сравнивать коллективный иск с процессуальным соучастием (ст. 40 ГПК РФ), можно увидеть преимущества и недостатки обеих форм. Так, соистцам проще обратиться в суд: не нужно устанавливать факт членства в группе, публиковать предложение о присоединении к иску, нет обязательного минимального количества заявителей. Но при этом каждый из истцов сам выступает в процессе от своего имени (либо может поручить ведение дела одному или нескольким соучастникам) и самостоятельно несет судебные расходы. Кроме того, в таком случае вынесенное судом решение не затрагивает не участвовавших в процессе лиц с однородными требованиями к ответчику, тогда как обстоятельства, установленные вступившим в силу решением суда по коллективному иску, имеют преюдициальное значение при рассмотрении другого дела по заявлению члена соответствующей группы лиц, ранее не присоединившемуся к групповому иску или отказавшемуся от него, за исключением случаев, когда эти обстоятельства оспариваются данным лицом (ч. 2 ст. 244.28 ГПК РФ). Кстати, при удовлетворении требований по коллективному иску суд может обязать ответчика проинформировать всех членов соответствующей группы о принятом судебном решении – через СМИ или иным способом.
Выявленные практикой сложности
Исходя из анализа зарубежной практики использования коллективных исков, можно обозначить в качестве перспективных для рассмотрения в российских судах общей юрисдикции групповые иски по трудовым спорам и вопросам пенсионного и социального обеспечения, экологическим правонарушениям, иски покупателей к продавцам, жильцов МКД к управляющим компаниям, собственников помещений к застройщикам, вкладчиков к банкам, туристов к туроператорам, отметила адвокат, основатель сервиса PLATFORMA Ирина Цветкова на Юридическом форуме России (XVI ежегодном деловом форуме), организованном газетой «Ведомости».
Тем не менее пока такого разнообразия поданных в соответствии с нормами гл. 22.3 ГПК РФ исков (по крайней мере, по данным общедоступных источников) не наблюдается. Но даже то небольшое количество исков, принятых судами к производству, информация о которых известна, уже позволяет выявить ряд проблем в практическом применении обозначенных норм.
Так, отсутствие в кодексе четких указаний относительно того, каким критериям должно отвечать СМИ, в котором может быть опубликовано предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, привело к оставлению без рассмотрения искового заявления о возмещении ущерба за нарушение природоохранного законодательства, поданного Союзом «Национальный экологический корпус» к трем производителям ДСП в интересах группы лиц – граждан, проживающих в зоне деятельности ответчиков, оказывающей негативное воздействие на окружающую среду. Интернет-издание, в котором было опубликовано предложение о присоединении к иску, по мнению суда, имеет конкретную направленность и рассчитано на ограниченный круг лиц. Доказательств того, что оно известно широкой аудитории, в том числе на территории городских округов Егорьевск и Электрогорск (жителям которых как раз и предлагалось присоединиться к иску), подавшей иск организацией не представлено, а значит, члены группы лиц, чьи права также могли быть нарушены ответчиками, не могли увидеть опубликованное на данном сайте предложение и реализовать свое право на своевременное присоединение к иску. Данный вывод подтверждается фактом отсутствия присоединившихся к иску жителей Егорьевска (хотя дело рассматривается в суде города) и неосведомленностью о существования такого дела, имеющего общественный резонанс, местных властей, заключил суд и признал опубликованное предложение о присоединении к иску носящим формальный характер (Определение Егорьевского городского суда Московской области от 28 мая 2020 г. по делу № 2-729/2020). Надо полагать, что во избежание массового повторения таких случаев в дальнейшем необходимо уточнить требования к СМИ, в котором может быть опубликовано предложение о присоединении к коллективному иску. Или и вовсе определить СМИ, которое будет являться официальным изданием, осуществляющим публикацию таких предложений, считает адвокат, основатель юридической компании Legal Group Софья Жалялова.
Поскольку присоединение членов группы лиц к иску после принятия его судом к производству влечет увеличение цены иска, следует учитывать вероятность передачи коллективного иска, первоначальная стоимость которого невелика, по подсудности в другой суд. Именно это произошло при рассмотрении иска, поданного в октябре 2019 года – в качестве первого, как подчеркивает Ирина Цветкова, коллективного иска по новым правилам гражданского процессуального законодательства – к ООО, продающему через Instagram косметические средства, в защиту прав группы потребителей, купивших данную косметику. Изначально цена иска составляла менее 100 тыс. руб., в связи с чем он по действующим правилам подсудности (п. 5 ч. 1 ст. 23 ГПК РФ) был подан в мировой суд. В ходе процесса в результате присоединения к иску новых лиц размер исковых требований превысил данное пороговое значение в 100 тыс. руб., дело было передано в районный суд 1 , и его рассмотрение, соответственно, началось с начала, что существенно увеличило сроки разбирательства. Поэтому следует подумать о закреплении в кодексе правила, согласно которому коллективные иски о защите прав потребителей вне зависимости от размера требований относятся к подсудности районных судов, полагает Софья Жалялова (она является представителем по данному делу).
Еще одно неудобство, с которым столкнутся заявители, особенно лица, которые не являются членами одного коллектива и живут в разных регионах, а именно такая ситуация, как правило, характерна для так называемых потребительских исков, – рассмотрение иска по месту нахождения ответчика. Такая исключительная подсудность установлена для всех коллективных исков (ч. 4 ст. 30 ГПК РФ), хотя индивидуальные иски о защите прав потребителей, напомним, могут предъявляться также по месту жительства истца либо месту заключения или исполнения договора (ч. 7 ст. 29 кодекса).
Пока прогнозы экспертов о низкой популярности коллективных исков по гражданским делам оправдываются на 100% – количество направленных в суды соответствующих исковых заявлений на сегодняшний день измеряется единицами, ни одного положительного решения по ним пока не принято (по упомянутому выше резонансному, в том числе благодаря масштабному освещению в СМИ и социальных сетях, делу против продавца косметики 15 сентября было вынесено отказное определение 2 ). Конечно, нужно понимать, что составление такого иска и ведение дела – непростой процесс, требующий осуществления ряда дополнительных действий, не нужных при подаче индивидуального иска, в частности по определению группы лиц, в интересах которых подается иск, опубликованию предложения о присоединении к иску, сбору заявлений от присоединяющихся лиц и т. д., поэтому вряд ли можно ожидать массового инициирования процессов самими членами таких групп. Более вероятный сценарий – ведение соответствующих дел профессиональными юристами, а для того чтобы заинтересовать их в этом, необходимо развивать в нашей стране институты гонорара успеха и финансирования судебных процессов, подчеркивают эксперты.
В заключение стоит отметить еще одну причину, по которой коллективные иски заслуживают внимания: они оказывают серьезное влияние на отношение компаний к потребителям и качеству производимой продукции. Как показывает практика стран, где применение таких исков широко распространено, удовлетворение требований групп лиц влечет за собой не только существенные репутационные риски для компаний-нарушителей, но и немалые расходы, поскольку даже тогда, когда требования каждого из членов группы невелики, общая их сумма может быть внушительной.
1 Информация по делу № 2-2530/2019 размещена на сайте судебного участка № 7 Московского района г. Чебоксары.
2 Информацию о движении дела № 2-1809/2020 можно найти на официальном сайте Московского районного суда г. Чебоксары.
Групповые иски в гражданском процессе
В ГПК внесли главу о групповых исках. Это новая категория исков для гражданского процесса. Их смогут подавать, например, участники долевого строительства к застройщику, собственники квартир к управляющей компании, сотрудники — к работодателю и так далее. Это сделало процесс удобнее для граждан, так как участвовать в нем каждому будет необязательно и даже доверенность оформлять не понадобится. Суду такие иски тоже будут выгодны, так как вместо десятков типичных дел они рассмотрят всего одно. Есть и минусы – срок рассмотрения дела вчетверо длиннее. По каким правилам следует подавать и рассматривать групповые иски, изложено в материале. Данная возможность действует с 1 октября 2019 года.
Четыре условия для подачи группового иска
- имеется общий для всех ответчик;
- предмет спора – общие или однородные права и законные интересы;
- в основании прав членов группы лежат схожие фактические обстоятельства;
- все члены группы используют одинаковый способ защиты своих прав.
Членами группы лиц могут быть как граждане, так и организации. В некоторых случаях, указанных в федеральных законах, в защиту прав группы лиц могут обратиться органы, организации и граждане, не являющиеся членами этой группы.
После подачи иска к нему должны присоединиться не менее 20 членов группы – это минимальное число участников для того, чтобы суд рассматривал дело.
Присоединиться можно, подав заявление о присоединении к иску (либо-либо):
- истцу – до подачи иска;
- суду – после подачи иска, но не позднее того, как суд перейдет к прениям.
Заявление о присоединении можно подать (либо-либо):
- в письменной форме;
- в электронном виде, заполнив форму, размещенную на сайте суда или в системе «Правосудие».
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Требования к исковому заявлению
В иске, подаваемом в защиту прав и законных интересов группы лиц, указываются:
1) обычные сведения, которые указываются в иске (ст. 131 ГПК РФ);
2) лицо, которому поручено ведение дела;
3) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявляется групповой иск;
4) круг лиц, являющихся членами группы лиц и основания такого членства;
5) данные людей, присоединившихся к иску:
- Ф.И.О.;
- дата и место рождения;
- место жительства или пребывания;
- место работы или дата и место госрегистрации в качестве ИП;
6) если членом группы является организация – ее наименование и адрес.
К иску прилагаются:
- обычные документы, прилагаемые к иску (ст. 132 ГПК РФ);
- заявления членов группы о присоединении к иску;
- документы, подтверждающие принадлежность к этой группе.
Если иск подается органом, организацией или гражданином, которые не являются членами группы, то в иске:
- должна содержаться ссылка на закон, устанавливающий право такого истца на обращение в суд;
- должно быть указано, в чем конкретно заключаются интересы членов группы лиц, какие их права нарушены.
Групповой иск подается в суд по месту нахождения ответчика (даже если это иск о защите прав потребителей).
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Статус лица, которое ведет дело
Лицо, которое ведет дело по групповому иску:
- должно быть членом этой группы лиц. Исключение – случаи, когда в оговоренных законами ситуациях в защиту прав группы лиц обращается орган, организация или гражданин, не являющиеся членами данной группы.
- действует без доверенности на основании заявления о присоединении к требованию о защите прав группы лиц;
- пользуется всеми процессуальными правами и несет все процессуальные обязанности истца, в том числе обязанность по уплате судебных расходов. Оно обязано добросовестно защищать права и законные интересы группы лиц. Если иное не предусмотрено соглашением группы лиц, ведущее дело лицо вправе поручить ведение дела представителю.
- может быть наказано судом путем наложения судебного штрафа в случае злоупотребления своими процессуальными правами или в случае невыполнения им своих процессуальных обязанностей, независимо от поручения ведения дела представителю;
- может потерять свои полномочия путем их прекращения судом в случае отказа данного лица от иска или по требованию большинства истцов, в случае обнаружения неспособности указанного лица вести дела, в том числе в случае длительного отсутствия ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе или нахождения в служебной командировке либо при наличии обоснованных сомнений в ведении им дела разумно и добросовестно в интересах группы лиц. В таком случае указанное лицо должно быть заменено на другое. В противном случае суд прекратит производство по делу.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Права членов коллективного иска
Лицо, присоединившееся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, имеет право:
1) знакомиться с материалами дела, делать выписки из них и снимать копии;
2) ходатайствовать в суде о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц, в том числе после принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу;
3) присутствовать в судебном заседании, в том числе если оно объявлено закрытым;
4) отказаться от поданного им заявления о присоединении к групповому иску.
Члены группы, не согласные с предъявленным требованием, вправе вступить в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Порядок рассмотрения дел
Дела по групповым искам рассматриваются по общим правилам, с учетом следующих особенностей.
Срок рассмотрения дела 8 месяцев (обычный срок – 2 месяца).
Ответчик по групповому иску обязан сообщить суду о наличии или об отсутствии в других судах аналогичных самостоятельных исков.
Когда член группы не присоединяется к групповому иску, а подает свой отдельный, то суд разъясняет ему право присоединиться к групповому:
- если он это делает, то суд выносит соответствующее определение и передает его иск в суд, который рассматривает групповое дело.
- если отказывается, то суд приостанавливает производство по его делу до вступления в законную силу решения суда по групповому иску. Причем это касается и случаев, когда самостоятельный иск подан раньше группового.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Подготовка дела к разбирательству
При подготовке дела по групповому иску к судебному разбирательству судья:
1) определяет характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство;
2) уточняет требования в защиту прав и законных интересов группы лиц и основания этих требований;
3) решает вопрос о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц;
4) предлагает представить доказательства, подтверждающие принадлежность конкретного лица к группе лиц;
5) предлагает присоединившимся участникам заключить между собой соглашение или присоединиться к ранее заключенному такому соглашению;
6) совершает обычные действия при подготовке дела к разбирательству (ст. 150 ГПК РФ).
В определении о подготовке дела к разбирательству суд устанавливает срок, в течение которого лицо, которое ведет дело, должно предложить другим лицам из этой группы присоединиться к групповому иску. Такое предложение должно быть опубликовано в СМИ и может быть размещено на сайте суда или в системе «Правосудие». Если в установленный судом предложение не будет сделано, то суд оставляет иск без рассмотрения.
До окончания подготовки дела к судебному разбирательству ведущее дело лицо должно сообщить суду сведения о лицах, которые присоединились к групповому иску и представить подтверждающие это документы.
Предварительное судебное заседание по таким делам проводится обязательно. В ходе него судья решает вопрос о соответствии группы лиц необходимым условиям. Присоединившимся разъясняется право на обращение в суд с самостоятельными исками, если группа лиц указанным условиям не соответствует.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Распределение судебных расходов
Лицо, которое ведет дело по групповому иску, вправе заключить в нотариальной форме соглашение, которое определяет порядок несения его сторонами судебных расходов (соглашение группы лиц).
Если истцы проигрывают дело, то суд решает вопрос о возмещении ими судебных расходов ответчика по общим правилам (гл. 7 ГПК РФ), после чего распределяет судебные расходы в соответствии с названным соглашением.
Если истцы выигрывают дело, то суд действует по аналогичному алгоритму, то есть принимает решение о возмещении им ответчиком судебных расходов, после чего распределяет возмещаемую сумму между участниками в соответствии с соглашением.
Когда такое соглашение заключено, все требования о его изменении или расторжении могут быть предъявлены только в суде.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Решение по групповому иску
Решение по делу на основании группового иска принимается по общим правилам (гл. 16 ГПК РФ).
Обстоятельства, установленные судом по такому делу, не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела по заявлению члена этой группы лиц, который ранее не присоединился к групповому иску, если только они не оспариваются данным лицом.
В резолютивной части решения должны содержаться выводы в отношении каждого из членов группы, присоединившихся к групповому иску.
В решении суда может быть указано на обязанность ответчика довести информацию о принятом решении до сведения всех членов группы лиц в установленный судом срок через СМИ или иным способом.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Отличие новых норм от старых
Ныне действует часть 4 ст. 151 ГПК РФ, которая регулирует групповые иски следующим образом: «Судья, установив, что в производстве данного суда имеется несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же стороны, либо несколько дел по искам одного истца к различным ответчикам или различных истцов к одному ответчику, с учетом мнения сторон вправе объединить эти дела в одно производство для совместного рассмотрения и разрешения, если признает, что такое объединение будет способствовать правильному и своевременному рассмотрению и разрешению дела».
Одинаковый способ защиты прав
Схожие фактические обстоятельства
Заметим, что Федеральный закон от 18.07.2019 № 191-ФЗ не затрагивает действие ч. 4 ст. 151 ГПК РФ. Он не отменяет данную норму и не вносит в нее изменения. Поэтому она сохранило действие после 01.10.2019 (даты вступления в силу закона № 191-ФЗ).
Однако, учитывая разницу в регулировании, изложенную в таблице, ч. 4 ст. 151 ГПК РФ не должна будет применяться в части, пересекающейся с новыми положениями.
Статья Е.А. Проказина, редактора-эксперта журнала «Время Бухгалтера»
Аналогичные поправки к АПК РФ
В Арбитражном процессуальном кодексе, в отличие от ГПК РФ, для групповых исков отдельные правила уже были предусмотрены в специальной главе 28.2. Поэтому в нее внесли поправки уточняющего характера с тем, чтобы положения двух кодексов в отношении данной категории исков совпадали.
Например, прописали, что иски о защите прав и законных интересов группы лиц подаются по адресу ответчика.
Указали те же четыре критерия, при наличии которых возникает право на обращение с таким иском: общий ответчик, однородные права, одинаковый способ защиты прав и схожие фактические обстоятельства.
Уточнили, какие данные должны содержаться в заявлении, поданном в защиту прав и законных интересов группы лиц, в том числе что в нем должно быть указано лицо, которому поручено ведение соответствующего дела.
Вписали, что именно это лицо, а не то, которое обратилось с заявлением в суд, действует от имени всей группы лиц без доверенности, пользуется всеми процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Арбитражный суд вправе наложить на него судебный штраф и прекратить его полномочия по тем же правилам, что и по ГПК РФ.
Изложили права лиц, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц.
При этом в АПК РФ будут и отличные от ГПК РФ правила с учетом специфики рассматриваемых дел.
Так, в делах по корпоративным спорам о возмещении убытков, причиненных юрлицу, о признании недействительными сделок юрлица, об обжаловании решений органов управления юрлица участник организации будет вправе не присоединяться к групповому требованию, а самостоятельно вступить в дело на стороне истца. В этом случае такой участник пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца.
Если же участник не согласен с заявленным требованием, то он будет вправе вступить в дело на стороне ответчика в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
ФЗ от 18.07.2019 № 191-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Как групповой иск помог демонтировать рекламную конструкцию
Собственники МКД в Башкортостане внеочередным собранием собственников приняли решение о расторжении договора о пользовании частью общего имущества многоквартирного дома с муниципальным образовательным бюджетным учреждением. Они направили учреждению уведомления о принятии собственниками МКД решения о расторжении, но рекламную конструкцию бюджетное учреждение так и не демонтировало.
Жительница дома от лица всех собственников квартир в доме обратилась с иском учреждению о признании договора пользования частью общего имущества многоквартирного дома расторгнутым, возложении обязанности демонтировать размещенную рекламную конструкцию. Истица воспользовалась ст. 244.20 ГПК РФ о групповых исках.
Суд иск удовлетворил и обязал бюджетное учреждение в течение месяца со дня вступления решения суда в законную силу за счет собственных средств демонтировать с торцевой стены многоквартирного жилого размещенную рекламную конструкцию.
Решение Ишимбайского городского суда Республики Башкортостан от 25.11.2019 № 2-1627/2019
Студенты добились признания своих дипломов через групповой иск
Выпускники Международного институт бизнес-образования подали групповой иск против своего вуза. По их словам, им выдали дипломы о получении высшего образования, но данные об этих дипломах не были внесены в базу Рособрнадзора.
Суд нашел нарушения в действиях института и удовлетворил групповой иск студентов.
Решение Октябрьского районного суда города Мурманска от 25.09.2020 по делу N 2-1928/2020
Автор: Евгений Проказин, юрист, редактор-эксперт журналов «Время Бухгалтера», «Время Юриста», «Время Директора», автор ряда юридических сборников на базе СПС «Консультант Плюс»