Бывшая управляющая компания «Сбера» подала иск к Euroclear на 185 млрд рублей
Бывшая управляющая компания «Сбера» — УК «Первая» — подала иск к европейскому депозитарию Euroclear на 185 млрд рублей. Суть претензий не раскрывается. В качестве третьих лиц в исковом заявлении указаны Райффайзенбанк и Национальный расчетный депозитарий
УК «Первая» (бывшая «Сбер управление активами») подала иск в Арбитражный суд Москвы к европейскому депозитарию Euroclear на 184,8 млрд рублей. Это следует из материалов картотеки арбитражных дел.
Суть претензий пока не раскрывается. В качестве третьих лиц в исковом заявлении указаны Райффайзенбанк, Национальный расчетный депозитарий (НРД) и АО «Специализированный депозитарий «Инфинитум».
Материал по теме
УК «Первая» работает на рынке с 1996 года. Компания специализируется на доверительном управлении активами на фондовом рынке. Совокупный объем активов под ее управлением на 30 сентября 2022 года составлял 1,44 трлн рублей, пишет «Интерфакс».
Изначально компания была частью бизнеса российской инвесткомпании «Тройка Диалог». В 2012 году ее приобрел Сбербанк, компания была переименована в «Сбер управление активами». В марте 2022 года «Сбер» продал 51% ООО «СБ Благосостояние», которое владело «Сбер управление активами» и «Сбер фонды недвижимости», 49% акций получила дочерняя компания АФК «Система» ООО «Система Телеком Активы». В пресс-службе «Системы» тогда сообщили, что «Сбер управление активами» будет переименована в УК «Первая».
В декабре 2022 года стало известно, что АФК «Система» продала свою долю в «СБ Благосостояние», которая в мае вышла из капитала «Сбер управление активами» и «Сбер фонды недвижимости».
Материал по теме
После начала российской «военной спецоперации»* на Украине бельгийский депозитарий Euroclear остановил взаимодействие с российским Национальным расчетным депозитарием. В результате некоторые российские инвесторы потеряли возможность распоряжаться своими активами, они оказались заблокированы. В июне прошлого года НРД попал под блокирующие санкции ЕС, что зафиксировало эту ситуацию. Всего в иностранной инфраструктуре «зависли» активы россиян на 5,7 трлн рублей.
В апреле Euroclear отчитался, что получил доход в €734 млн за три месяца на инвестировании заблокированных российских активов. Чистая прибыль клирингового центра за этот период составила €796 млн. Санкции в отношении России «внесли существенный вклад в финансовые результаты» депозитария, признал Euroclear.
* Согласно требованию Роскомнадзора, при подготовке материалов о специальной операции на востоке Украины все российские СМИ обязаны пользоваться информацией только из официальных источников РФ. Мы не можем публиковать материалы, в которых проводимая операция называется «нападением», «вторжением» либо «объявлением войны», если это не прямая цитата (статья 57 ФЗ о СМИ). В случае нарушения требования со СМИ может быть взыскан штраф в размере 5 млн рублей, также может последовать блокировка издания.
Незаконные действия АО УК Первая
Имел счастье 12.02.22 перевести активы ИИС в АО УК Первая (ПАО Сбербанк) на «самую лучшую и безрисковую» как было указано в рекламе стратегию «Больше чем ИИС».
18.02.22 УК купила на бирже на 745 тыс. руб. доли ПИФ (Фонд Взвешенный смарт — SBWS ETF), который сам вкладывает частично в иностранные ценные бумаги, частично в отечественные. Оставшиеся 55 тыс. руб. просто лежат замороженные, с которых списывается регулярно вознаграждение УК за услуги, которая она с с 24.02.22 не оказывает.
С марта по сентябрь 2022 г. мной было подано в УК несколько десятков обращений через Сбербанк-онлайн, по электронной почте, личный кабинет ИИС, через офис ПАО Сбербанк в г. Пермь о выводе активов с ИИС с подачей оригинала Уведомления о выводе активов по установленной форме приложения №3 правил ДУ и обнулении вознаграждения УК с 24.02.22 г. На которые мной получены отказы как в полном так и в частичном выводе активов, обнулении вознаграждения с мотивировкой что условиями ДУ не предусмотрено.
УК считает что клиент открывший ИИС присоединяется к условиям ДУ. За период действия моего ИИС с 2018 по 2022 г. условия ДУ менялись боле 40 раз! В текущей версии условий ДУ выходит что УК ни кому ни чего не должна в случаях остановки торгов ценными бумагами в которые она сама вложилась без решения клиента.
В результате многомесячной переписки с УК, Прокуратурой г. Москвы, Генпрокуратурой, Банком России, Госдумой мной получены лишь десятки отписок, что ситуация в стране сложная, подавайте в УК Уведомление о выводе активов по форме приложения №3 к Условиям ДУ, даже не смотря на то, что мной указывалось в обращениях в надзорные органы, что Уведомление о выводе активов по установленной форме мной в УК подано, прикладывались доказательные документы. Всеми надзорными органами игнорируется факт незаконных действий в части списания с активов ИИС вознаграждения УК за услуги которые она не оказывает.
10.07.22 мной было подано исковое заявление в Дорогомиловский суд о понуждении АО УК Первая вывода активов с ИИС. Процесс идет сложно даже на стадии подготовки. Судья открыто идет на процессуальные нарушения для создания невозможности рассмотрения дела, приходится направлять жалобы на неправомерные и необоснованные действия работников суда в квалификационную коллегию судей г. Москвы и Председателю суда. Перспектива найти какое либо значимое решение для меня вижу только на стадии рассмотрения в Верховном суде.
Ищу представителя Госдумы, который смог бы представить эту проблему перед профильным комитетом. в Госдуме для корректировки N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 в соответствии с которым ЦБ РФ в настоящее время ни как и ни чем не отвечает за сложившуюся ситуацию, не вмешивается в оперативную деятельность УК (дословный ответ ЦБ РФ на мои обращения). Отвечу всем кому интересны мои наработки.
Сбербанк потерял контроль над двумя своими УК
Сбербанк продал 51% долей в компании «СБ Благосостояние», выступающем владельцем управляющих компаний (УК) «Сбер Управление активами» и «Сбер Фонды недвижимости», сообщил «Интерфакс» и подтвердили Frank Media в пресс-службе крупнейшей российской кредитной организации. В результате одной из сделок владельцем 49% долей в «СБ Благосостояние» стала «дочка» АФК «Система», компания «Система телеком активы».
Еще 2% в результате другой сделки получил менеджмент бывших дочерних структур Сбербанка, сообщил Frank Media источник, знакомый с условиями сделок. Таким образом, контролирующего акционера у компаний нет. В Сбербанке детали сделок не комментируют. В АФК «Система» только подтвердили приобретение 49% в «СБ Благосостояние».
«Сбер Управление активами» и «Сбер Фонды недвижимости» проведут ребрендинг и станут развивать компанию под названиями УК «Первая» и «Современные фонды недвижимости», сообщила крупнейшая российская кредитная организация.
Бывшие дочерние УК Сбербанка составляли самую большую группу, управляющую активами. На конец 2021 года под их управлением находилось 1,6 трлн рублей. У АФК «Система» есть собственная УК – компания «Система Капитал», которая в частности управляет частью средств НПФ Сбербанка. Однако она значительно меньше: под ее управлением находилось 0,2 трлн рублей активов. Эта УК входила в топ-15 крупнейших российских управляющих.
Изменение структуры владения компании «СБ Благосостояние» происходит на фоне расширения санкций в отношении крупнейших российских кредитных организаций. Два собеседника Frank Media не исключают возможность того, что и в данном случае триггером сделок могли стать опасения Сбербанка по поводу вводимых ограничительных мер.
УК «Первая» подготовила документы для выделения заблокированных активов в ЗПИФ
Управляющая компания «Первая» (бывшая УК «Сбербанк Управление активами») подготовила ряд правил доверительного управления (ДУ) для пяти паевых инвестиционных фондов (ПИФ) с заблокированным активами, сообщает компания. К ним относятся фонды «Валютные сбережения», «Потребительский сектор, «Электроэнергетика», «Золото» и биржевой ПИФ «Российские еврооблигации».
Данная процедура означает, что в изначальном фонде останутся бумаги, сделки с которыми можно будет проводить и дальше, а заблокированные активы будут выделены в специальный ЗПИФ. С первоначальным фондом станут доступны все операции с паями: их можно будет докупать, обменивать, частично или полностью гасить. Стоимость чистых активов фондов уменьшится пропорционально стоимости активов, которые из них выведут.
Управляющая компания планирует продавать бумаги из закрытых ПИФ на лучших условиях, как только появится такая возможность, а полученные средства будут перечислять на счет пайщика.
Согласно новому регуляированию от ЦБ, осенью 2023 года управляющие компании фондов, в которых есть заблокированные активы, должны вывести эти активы в специальные ЗПИФ. Это касается розничных ПИФ, где заблокировано более 10% бумаг. Каждому пайщику будут выданы паи нового фонда в количестве, равном паям основного фонда. Кроме того, вводится требование информировать пайщиков о последствиях вывода заблокированных бумаг в специальный ПИФ. В дальнейшем в случае реализации таких бумаг управляющие компании обязаны ежеквартально выплачивать владельцам инвестиционных паев не менее 90% от вырученных средств.
В июне 2023 года «Тинькофф Капитал» объявила, что планируют выделить заблокированные иностранные ценные бумаги в отдельные ЗПИФ. «После завершения процедуры разделения паи БПИФов вернутся на биржевые торги. Торги паями ЗПИФов планируем запустить на внебиржевом рынке», — отмечали в компании. На выделение активов может уйти четыре месяца.
После к нему присоединилась и УК «Альфа-Капитал», которая также переводила ряд паевых фондов с заблокированными активами в формат закрытого паевого фонда (ЗПИФ). Один из них назывался «Заблокированные активы паевого инвестиционного фонда «Альфа-Капитал Ресурсы». Тогда сообщалось, что будут выведены бумаги Alcoa Corporation, Century Aluminum Company, Freeport-McMoRan, United States Steel, SPDR S&P Oil & Gas Equipment & Services и ArcelorMittal, а также денежные средства. Совокупная стоимость обособляемых активов – 3,2 млрд рублей.