Общие принципы присвоения кодов CFI
Код CFI отражает существенные характеристики финансового инструмента, которые определяются при его выпуске и, как правило, остаются неизменными на протяжении всего срока существования этого финансового инструмента.
Код СFI может измениться в течение срока обращения финансового инструмента в случае:
- Установления отдельных параметров финансового инструмента в ходе размещения, по его результатам или при иных, определенных эмиссионными документами действий, в результате чего символы «X», несущие в коде CFI признак неопределенности, заменяются конкретными значениями;
- Проведения корпоративных действий и принятия эмитентом решений, ведущих к изменению существенных характеристик финансового инструмента (например, изменение права голоса или введение ограничений на право владения и передачи прав собственности на ценные бумаги и т.д.).
Присвоение классификационного кода CFI осуществляется в соответствии с правилами, определенными международным стандартом ISO 10962.
Ключевым принципом концепции CFI, определенной стандартом ISO 10962, является то, что классификация финансовых инструментов устанавливается на основании характеристик, а не названий инструментов и используемых в них терминов, принятых в той или иной стране. Это позволяет избежать путаницы, т.к. код CFI однозначно классифицирует финансовый инструмент по его существенным характеристикам. При этом, CFI код не является уникальным, но, отражая ключевую информацию о финансовом инструменте, существенно дополняет ISIN код, который, в свою очередь, обеспечивает финансовому инструменту только однозначную идентификацию.
Код CFI состоит из 6 символов, представленных буквами латинского алфавита:
1-й символ указывает на высший и самый общий уровень классификации, который позволяет разграничить финансовые инструменты по категориям.
| Категории | ISO 10962: 2001 | ISO 10962: 2015 | |
|---|---|---|---|
| E | Долевые инструменты (Equities) | ● | ● |
| C | Инструменты коллективных инвестиций (Collective investment vehicles) | — | ● |
| D | Долговые инструменты (Debt instruments) | ● | ● |
| R | Права (Rights/Entitlements) | ● | ● |
| T | Базисные инструменты (Referential instruments) | — | ● |
| и другие* | |||
2-й символ конкретизирует группы внутри каждой категории.
Для категории «Долевые инструменты»:
| Группы | ISO 10962: 2001 | ISO 10962: 2015 | |
|---|---|---|---|
| S | Обыкновенные акции (Common/ordinary shares) | ● | ● |
| P | Привилегированные акции (Preferred shares) | ● | ● |
| R | Преференциальные акции (Preference shares) | ● | — |
| C | Конвертируемые обыкновенные акции (Common/ordinary convertible shares) | ● | ● |
| F | Конвертируемые привилегированные акции (Preferred convertible shares) | ● | ● |
| V | Конвертируемые преференциальные акции (Preference convertible shares) | ● | — |
| D | Депозитарные расписки на долевые инструменты (Depositary receipts on equities) | — | ● |
| и другие* | |||
Для категории «Долговые инструменты»:
| Группы | ISO 10962: 2001 | ISO 10962: 2015 | |
|---|---|---|---|
| B | Облигации (Bonds) | ● | ● |
| C | Конвертируемые облигации (Convertible bonds) | ● | ● |
| T | Среднесрочные ноты (Medium-term notes) | ● | ● |
| Y | Инструменты денежного рынка (Money market instruments) | ● | ● |
| G | Ипотечные ценные бумаги (Mortgage-backed securities) | — | ● |
| A | Ценные бумаги, обеспеченные активами (Asset-backed securities) | — | ● |
| N | Муниципальные облигации (Municipal bonds) | — | ● |
| D | Депозитарные расписки на долговые инструменты (Depositary receipts on debt instruments) | — | ● |
| и другие* | |||
С 3-го по 6-й символы показывают атрибуты (характеристики), присущие каждой группе.
Например, для долевых инструментов применяются сведения:
- о наличии (отсутствии) права голоса у ценной бумаги;
- об ограничении права собственности или отчуждения;
- о статусе оплаты;
- о форме выпуска.
В отношении других финансовых инструментов применяются другие характеристики. Символ «Х» означает, что соответствующий атрибут финансового инструмента не может быть определен ввиду отсутствия достаточной информации, не может быть применим на момент присвоения кода или не применяется для указанной категории или группы инструмента.
* Полная информация о классификации финансовых инструментов по коду CFI приведена в стандарте ISO 10962.
- Карьера в НРД
- Московская Биржа
- Национальный расчетный депозитарий
- Ассоциация центральных депозитариев Евразии
- LEI-коды
- Электронное голосование
- Nsddata
Квалификация финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
Квалификация иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном Банком России.
| Квалификация инструмента | Первая буква CFI кода |
Вторая буква CFI кода |
Третья буква CFI кода |
Четвертая-пятая буквы CFI кода |
Шестая буква CFI кода |
|---|---|---|---|---|---|
| Акции | E | S, P, R, C, F, V | любая | любые | не A или Z |
| Депозитарные расписки на акции | E | S, P, R, C, F, V | любая | любые | A или Z |
| E | D | S, P, C, F | любые | любая | |
| Паи или акции инвестиционных фондов | E | U | любая | любые | не A или Z |
| C | любая | любая | любые | X | |
| Паи инвестиционных фондов | C | любая | любая | любые | U или Y |
| Акции инвестиционных фондов | C | любая | любая | любые | S или Q |
| Депозитарные расписки на паи или акции инвестиционных фондов | E | U | любая | любые | A или Z |
| Облигации | D | B, C, T, Y, G, A, N | любая | любые | не A или Z |
| Структурные облигации | D | S, E | любая | любые | любая |
| Депозитарные расписки на облигации | D | B, C, T, Y | любая | любые | A или Z |
| D | D | B, C, T, Y, G, A, N | любые | любая |
Если CFI код отличается от вышеописанных значений, то инструмент может быть квалифицирован Банком России в установленном порядке.
Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или задать вопрос, используйте форму обратной связи.
Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях, когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.
В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.
Что такое ISIN и CFI ценных бумаг
ISIN и CFI — способ отличить ценные бумаги. Это уникальные коды, которые позволяют узнать, кто и где выпустил активы и что они из себя представляют. Зачем еще нужно нумеровать бумаги, как получить код и где его найти, расскажем в статье.
- Зачем нужны ISIN и CFI
- Что значит ISIN и CFI ценных бумаг
- Где используют коды
- Как присваивают коды
- Где можно найти код ценной бумаги или ценную бумагу по коду
Зачем нужны ISIN и CFI
Мы легко определяем по номеру телефона, кто нам звонит — иностранцы, мошенники или кто-то с «домашнего». Это возможно благодаря комбинациям цифр, которые буквально рассказывают нам информацию о звонящем.
Подобный подход используют, чтобы узнать ценные бумаги из тысячи. На фондовом рынке их так много и они участвуют в таком большом количестве операций, что для обозначения активов ввели специальные коды.
Когда информации много, легче всего сортировать ее при помощи цифр.
Зачем нужны коды ISIN и CFI:
- при первом взгляде на них вы сразу поймете, кто выпустил ценную бумагу и что она из себя представляет;
- коды позволяют не путать бумаги с похожими названиями;
- это дополнительная гарантия надежности эмитента;
- присвоенные коды позволяют отслеживать движение активов и ускоряют документооборот.
Что-то похожее представляют собой банковские реквизиты. В них тоже вшита информация о компании и счете, что значительно упрощает процесс обмена данными.
С картой «Халва» все операции с деньгами становятся не только простыми, но и выгодными. Получайте выплаты и субсидии, зарабатывайте на проценте на остаток, экономьте на кешбэке и приумножайте доход в онлайн-копилке. А при необходимости используйте «запасной кошелек» для покупок в рассрочку без переплаты.
Халва знает, как заставить цвести ваше «денежное дерево» в любых условиях: покупать в беспроцентную рассрочку товары более чем в 250 000 магазинов-партнеров на сумму до 500 000 рублей, получать кешбэк до 10% и приумножать сбережения в удобной онлайн-копилке до 10% годовых. Оформите карту и получите «золотой ключик» финансового благополучия!
Что значит ISIN и CFI ценных бумаг
ISIN можно расшифровать и перевести как международный идентификационный номер ценных бумаг. Важно уточнить, что это код именно для ценных бумаг, а не бирж. Поэтому, где бы ни торговалась бумага, ISIN будет всегда одинаков.
А для того, чтобы обозначить площадку, на которой торгуют активом, используют биржевой идентификационный или трехзначный биржевой код.
Изначально ISIN использовали только для расчетно-клиринговой деятельности, но теперь это первостепенный идентификатор активов.
Выглядит ISIN как комбинация букв и цифр:
RU 000A103NZ 8
- первые два значения — буквы, указывающие на страну. Его берут из списка ISO 6166;
- следующие девять значений — серийный номер. Его называют идентификационным номером национальных ценных бумаг;
- итоговая цифра — контрольная. Нужна для аналитического контроля и учета.
CFI переводится как классификация финансовых инструментов. Этот код дополняет ISIN, обычно присваивается одновременно с ним и показывает, что именно представляет собой бумага.
Выглядит CFI как комбинация букв:
- первое значение — категория — например, долговой инструмент;
- второе значение — группа внутри этой категории — например, конвертируемая облигация;
- последние четыре — дополнительные характеристики — например, форма выпуска, условия владения активом и так далее.
Прямые или портфельные инвестиции: разбираемся в сходствах и различиях
Категории могут выглядеть так:
- E — долевые инструменты;
- D — долговые инструменты;
- R — права;
- O — опционы;
- F — фьючерсы;
- M — другие.
Следующим уровнем идут группы. Для долговых инструментов они будут такими:
- B — облигации;
- С — конвертируемые облигации;
- N — муниципальные облигации;
- D — депозитарные расписки на долговые инструменты и так далее.
Последними прописывают более точные характеристики.
Если какая-то информация не определена, ее заменяют значением «X». Если эмитент исправляет характеристики актива — допустим, меняет право голоса — в CFI вносят изменения.
Так, например, CFI для облигаций Совкомбанка выглядит следующим образом:
где первая D означает, что это долговой инструмент, а вторая B — что это облигация.
Оба кода универсальны для всего фондового рынка. Но ISIN — это уникальное значение, а CFI — нет. Потому что характеристики для активов разных компаний, вшитые в CFI, могут совпадать.
Игральные карты были первыми бумажными деньгами на территории современной Канады.
Другой факт
Где используют коды
Использовать ISIN и CFI можно для:
- акций всех видов;
- облигаций и других долговых инструментов;
- фьючерсов;
- опционов;
- деривативов.
Их применяют не только на фондовом рынке, но и на валютном, и в банковской сфере.
Купить ценные бумаги просто с удобным приложением от Совкомбанка. Отслеживайте аналитику, просматривайте только важные для вас новости и инвестируйте в режиме реального времени.
Чтобы успешно торговать на бирже, откройте счет у надежного брокера — «Совкомбанк Инвестиции». Вы получите выгодные условия обслуживания и широкий выбор инструментов, включая акции, облигации и фонды. Оставьте заявку на свой брокерский счет онлайн.
Как присваивают коды
Присваивают коды в три этапа:
- Эмитент подает заявку в Национальный расчетный депозитарий. Это специальный орган, который контролирует движение фондовых активов в нашей стране. В заявке прописывают всю информацию об активе и наименование компании, выпустившей его.
- Национальный расчетный депозитарий проверяет информацию о самой бумаге и об эмитенте — запрашивает устав, решение о выпуске и так далее.
- Если все в порядке, активу присваивают оба кода. Если нет, например, есть ошибки в информации или предоставлены не все запрашиваемые документы, эмитенту отправляют отказ.
Где можно найти код ценной бумаги или ценную бумагу по коду
Вы можете посмотреть код ценной бумаги через своего брокера. Для этого просто откройте карточку актива в приложении для инвестиций и найдите соответствующие строки с кодами.
Либо перейдите на сайт Московской фондовой биржи . Введите в поисковой строке наименование компании, выпустившей актив. В разделе с параметрами найдете развернутую информацию.
Также найти тот или иной актив можно в общей базе данных . Там вы можете провести поиск по наименованию компании, выпустившей актив, или по кодам.
Заучивать значения ISIN и CFI не нужно. Достаточно запомнить, что означают основные символы и их комбинации. Это поможет быстрее ориентироваться среди большого количества ценных бумаг и проще их идентифицировать.
Присвоение международных кодов ISIN, CFI и FISN
В соответствии с двусторонним Соглашением о взаимопонимании в отношении уровня обслужива- ния по кодам ISIN и другим стандартам № 2, заключенном между РУП «РЦДЦБ» и Ассоциацией национальных нумерующих агентств (АННА), РУП «РЦДЦБ» является единственной организацией, которая выполняет функции Национального Нумерующего Агентства (ННА) в Республике Беларусь и наделена полномочиями присвоения международных кодов ISIN (International Securities Identification Numbers – международный идентификационный код ценной бумаги), CFI (Classification of Financial Instruments – классификация финансовых инструментов) и FISN (Financial Instrument Short Name – сокращенное наименование финансового инструмента) финансовым инструментам белорусских эмитентов.
Целью присвоения международных кодов финансовым инструментам является их стандартизо- ванная идентификация в рамках единой системы и единообразной классификации.
ISIN представляет собой 12-разрядный буквенно-цифровой код, который не содержит информации о финансовом инструменте, а служит для однозначной идентификации финансового инструмента, при проведении сделок и расчетов с финансовыми инструментами, является уникальным и не может присваиваться другому выпуску (совокупности) финансовых инструментов, в том числе после аннулирования (погашения) финансовых инструментов, которым был присвоен данный ISIN.
CFI представляет собой 6-разрядный буквенный код, отражающий существенную информацию о финансовых инструментах, предназначен для единообразной международной терминологии в отношении видов финансовых инструментов и их отличительных характеристик, не является уникальным, и может быть идентичным в отношении других выпусков (совокупностей) финансовых инструментов.
FSIN представляет собой 35-разрядный буквенно-цифровой код, который не предназначен для машинного считывания и представляет собой сокращенный формат существенной информации о финансовом инструменте.
Присвоение международных кодов осуществляется РУП «РЦДЦБ» на возмездной основе по заявке любого заинтересованного лица в соответствии с Регламентом присвоения международных кодов финансовым инструментам белорусских эмитентов.
Стоимость услуги по присвоению международных кодов составляет 252,00 рублей (в том числе НДС 42,00 рублей по ставке 20%). Оплата взимается за присвоение международных кодов ISIN, CFI и FISN каждому финансовому инструменту.