Сопровождение корпоративных действий по ценным бумагам
Корпоративные действия эмитентов и порядок их обслуживания
Привлекательность ценной бумаги для инвесторов во многом определяется комплексом заложенных в ней прав. Для каждого вида ценных бумаг существует свой набор прав, закрепленных ценной бумагой. Для акций – это права на получение дохода в различной форме, на участие в управлении обществом и право на долю активов общества в случае его ликвидации. Для облигаций – это права на получение процентов в течение срока обращения облигации и номинальной стоимости облигации при погашении.
Права владельцев любых эмиссионных ценных бумаг реализуются в процессе так называемых «корпоративных событий» (corporate events) при проведении эмитентом «корпоративных действий» (corporate actions). В международной практике эти термины употребляются как синонимы.
Корпоративными действиями называются мероприятия эмитента, направленные на распределение доходов в денежной или иной форме между держателями ценных бумаг или изменение структуры ценных бумаг. Примерами корпоративных действий являются: выплата доходов по ценным бумагам денежными средствами и/или ценными бумагами, дополнительная эмиссия ценных бумаг, дробление, погашение, конвертация ценных бумаг, ликвидация, поглощение и слияние, выкуп акций эмитентом и другие.
Депозитарий ВЭБ.РФ обеспечивает возможность своим депонентам своевременно получать в полном объеме информацию по ценным бумагам и корпоративным действиям, предоставляемую ВЭБу международными расчетно-клиринговыми центрами (МРКЦ). Для получения дополнительных материалов и уточнения информации по корпоративным действиям ВЭБ, являясь участником Euroclear Bank и Clearstream Banking, может воспользоваться базами данных по корпоративным действиям и ценным бумагам МРКЦ.
Для целей информационного обеспечения депонентов Депозитарий по согласованию с депонентом использует все возможные каналы передачи информации: систему СВИФТ, систему Банк-Клиент, телекс, факс, Интернет, а также почту. Основным каналом передачи информации является система СВИФТ. Использование этой системы обусловлено тем, что МРКЦ применяют указанную систему как основную при информировании своих клиентов о корпоративных действиях.
При получении от МРКЦ уведомления о корпоративном действии Депозитарий ВЭБ.РФ определяет депонентов, учитывающих на своих счетах депо ценные бумаги, в отношении которых производится корпоративное действие и направляет им не позднее следующего рабочего дня соответствующие уведомления.
В сообщениях, направляемых Депозитарием ВЭБ.РФ своим депонентам, указываются детали корпоративного действия, в том числе: тип корпоративного действия и дата его проведения, наименование ценной бумаги, ее количество на дату фиксации прав, счет депо депонента, дата фиксации прав, а также описание возможных вариантов действий держателей ценных бумаг в случае принятия решения об участии в корпоративном действии. Описание наиболее распространенных видов корпоративных действий содержится здесь.
При получении из МРКЦ информационного сообщения о корпоративном действии, требующем согласия депонента, Депозитарий незамедлительно информирует депонента о необходимости представления инструкций с указанием крайнего срока их подачи.
В случае, если правилами проведения корпоративного действия предусматривается блокирование ценных бумаг на счетах депо ВЭБа в МРКЦ, ценные бумаги блокируются Депозитарием на счетах депо депонентов на основании подтверждения МРКЦ о блокировании ценных бумаг или выписки МРКЦ. По результатам корпоративного действия Депозитарием осуществляется снятие блокирования ценных бумаг на основании соответствующего подтверждения МРКЦ о снятии блокирования с ценных бумаг или выписки. Депозитарий направляет депонентам соответствующие подтверждения о блокировании/снятии блокирования ценных бумаг.
Форматы сообщений СВИФТ, используемые при обслуживании корпоративных действий по международным ценным бумагам
- MT564 Corporate Action Notification – уведомление о корпоративном действии.
- MT565 Corporate Action Instruction – инструкция по корпоративному действию.
- MT566 Corporate Action Confirmation – подтверждение о проведении корпоративного действия.
- MT567 Corporate Action Status and Processing Advice – извещение о статусе и обработке инструкции по корпоративному действию.
- MT568 Corporate Action Narrative – сообщение о корпоративном действии, содержащее текстовое описание.
Сообщения формата MT564 (Corporate Action Notification) используются для информационных целей. Данное сообщение направляется для предоставления информации о подробностях предстоящего корпоративного действия, а также о возможных вариантах действия со стороны держателя ценных бумаг.
Сообщения формата MT565 Corporate Action Instruction направляются депонентом в Депозитарий для участия в корпоративном действии. Данное сообщение является инструкцией на участие в корпоративном действии и содержит информацию о выбранном держателем ценных бумаг варианте действия.
Сообщение формата МТ566 направляется Депозитарием депоненту в качестве подтверждения о получении сумм дохода или частичного погашения, компенсации купонного дохода, списания/зачисления ценных бумаг по результатам погашения и других корпоративных действий.
Сообщение формата MT568 Corporate Action Narrative представляет собой подробную расшифровку сообщения формата MT564 Corporate Action Notification. В сообщениях формата MT568 (в поле 22F блока 16R LINK) имеется ссылка на соответствующее сообщение формата MT564.
Особенностью сообщений формата MT568 является то, что в блоке 16R ADDINFO, в поле 70F :ADTX// в свободном формате указываются детали корпоративного действия, а блок 16R CADETL отсутствует.
Более подробное описание основных полей информационных СВИФТ-сообщений, связанных с корпоративными действиями, приводится здесь.
Учитывая важность правильной организации взаимодействия между кастодианом и держателями ценных бумаг при проведении корпоративных действий, Депозитарий ВЭБ.РФ внимательно изучает работу международных расчетно-клиринговых центров и создал в своей структуре группу, занимающуюся обслуживанием корпоративных действий по ценным бумагам.
При проведении корпоративных действий сотрудники Депозитария оказывают консультационные услуги депонентам, отслеживают своевременность предоставления депонентами инструкций на участие в корпоративном действии, то есть осуществляют сопровождение корпоративного действия с момента получения из МРКЦ соответствующего извещения до его завершения.
Депозитарий ВЭБ.РФ постоянно развивает информационные услуги в целях содействия владельцам в реализации прав, удостоверенных ценными бумагами. В частности, по запросам депонентов Депозитарий бесплатно осуществляет подготовку и передачу клиентам необходимой информации по ценным бумагам, обращающимся в МРКЦ. В своей работе по обслуживанию корпоративных действий Депозитарий ВЭБ.РФ стремится обеспечивать качество услуг на высоком уровне международных стандартов.
По вопросам проведения корпоративных действий по ценным бумагам иностранных эмитентов просим обращаться в Депозитарий ВЭБ.РФ по телефонам:
+7 (495) 604-67-26,
+7 (495) 604-68-19.
Референс корпоративного действия что это
Войти в систему ДБО
Частным лицам
- Счета и вклады
- Sokol Local Pass
- Бонусы
- Japan Network
- Курсы валют
- Валютные переводы
- Реструктуризация
Малому и среднему
бизнесу
- Главная
- Экспресс-гарантии
- Кредит на исполнение контрактов
- РКО
- Зарплатный проект
- Сервисы
Корпоративному
бизнесу
Финансовым
организациям
- Главная
- Корреспондентские отношения
- Операции с иностранной валютой
- Финансовым организациям
Интернет-банк
Сообщение о собрании
| Реквизиты корпоративного действия | |
|---|---|
| Референс корпоративного действия | 535652 |
| Код типа корпоративного действия | XMET |
| Тип корпоративного действия | Внеочередное общее собрание |
| Дата КД (план.) | 03 декабря 2020 г. |
| Дата фиксации | 09 ноября 2020 г. |
| Форма проведения собрания | Заочная |
| Информация о ценных бумагах | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Референс КД по ценной бумаге | Эмитент | Регистрационный номер | Дата регистрации | Категория | Депозитарный код выпуска | ISIN | Реестродержатель |
| 535652X4589 | Публичное акционерное общество «Нефтяная компания «ЛУКОЙЛ» | 1-01-00077-A | 25 июня 2003 г. | акции обыкновенные | RU0009024277 | RU0009024277 | ООО «Регистратор «Гарант» |
| Связанные корпоративные действия | |
|---|---|
| Код типа КД | Референс КД |
| DVCA | 535659 |
| Голосование | |
|---|---|
| Дата и время окончания приема инструкций для участия в собрании, установленные НКО АО НРД | 02 декабря 2020 г. 19:59 МСК |
| Дата и время окончания приема бюллетеней для голосования/инструкций для участия в собрании, установленные эмитентом | 02 декабря 2020 г. 23:59 МСК |
| Методы голосования | |
| Адрес НКО АО НРД для направления инструкций для участия в собрании | NDC000000000 |
| Адрес SWIFT НКО АО НРД для направления инструкций для участия в собрании | NADCRUMM |
| Почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени | Код страны: RU. ООО «Регистратор «Гарант», 123100, Российская Федерация, г. Москва, Кр аснопресненская набережная, д.8 |
| Адрес сайта в сети «Интернет», на котором может быть заполнена электронная форма бюллетеней | https://evoting.reggarant.ru/Voting/Lk |
Повестка
1. О выплате (объявлении) дивидендов по результатам девяти месяцев 2020 года.
2. О выплате части вознаграждения членам Совета директоров ПАО «ЛУКОЙЛ» за исполнение ими обязанностей члена Совета директоров.
Настоящим сообщаем о получении из НКО АО НРД информации, предоставляемой эмитентом ценных бумаг в соответствии с Положением ЦБ РФ N 546-П от 1 июня 2016 года «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации».
4.2. Информация о созыве общего собрания акционеров эмитента.
Референс корпоративного действия что это
Войти в систему ДБО
Частным лицам
- Счета и вклады
- Sokol Local Pass
- Бонусы
- Japan Network
- Курсы валют
- Валютные переводы
- Реструктуризация
Малому и среднему
бизнесу
- Главная
- Экспресс-гарантии
- Кредит на исполнение контрактов
- РКО
- Зарплатный проект
- Сервисы
Корпоративному
бизнесу
Финансовым
организациям
- Главная
- Корреспондентские отношения
- Операции с иностранной валютой
- Финансовым организациям
Интернет-банк
Уведомление о корпоративном действии
| Реквизиты корпоративного действия | |
|---|---|
| Референс корпоративного действия | 416962 |
| Код типа корпоративного действия | OTHR |
| Тип корпоративного действия | Иное событие |
| Статус обработки | Полная информация |
| Информация о ценных бумагах | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Референс КД по ценной бумаге | Эмитент | Номер государственной регистрации выпуска | Дата государственной регистрации выпуска | Категория | Депозитарный код выпуска | ISIN | Реестродержатель |
| 416962X7398 | Публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания №2» | 1-01-10420-A | 14 мая 2005 г. | акции обыкновенные | TGK2 | RU000A0JNGS7 | ООО «Реестр-РН» |
| 416962X7408 | Публичное акционерное общество «Территориальная генерирующая компания №2» | 2-01-10420-A | 29 июня 2006 г. | акции привилегированные | TGK2P | RU000A0JNGT5 | ООО «Реестр-РН» |
Настоящим сообщаем о получении банком от НКО АО НРД информации, предоставляемой эмитентом ценных бумаг в соответствии с Положением ЦБ РФ N 546-П от 1 июня 2016 года «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации».
9.2. Информация о рекомендациях совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в отношении размеров дивидендов по акциям и порядка их выплаты.
9.2. Информация о рекомендациях совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в отношении размеров дивидендов по акциям и порядка их выплаты.
Обязательные корпоративные действия с российскими ценными бумагами
НРД с целью реализации прав депонентов и их клиентов по принадлежащим им ценным бумагам:
- проводит корпоративные действия эмитентов ценных бумаг, в том числе конвертации ценных бумаг, начисления дополнительных ценных бумаг, реорганизации и ликвидации эмитентов;
- доводит до сведения депонентов иную информацию, связанную с проведением обязательных корпоративных действий по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НРД, в том числе сведения об объединении выпусков, регистрации дополнительных выпусков акций, изменениях параметров выпусков;
- передает депонентам всю информацию, полученную от вышестоящих депозитариев, регистраторов и эмитентов;
- осуществляет выкуп ценных бумаг публичного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного общества.
Финансовый инструмент – Акция
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Уравнивание в правах
Аннулирование дополнительного выпуска
Уравнивание в правах
Аннулирование регистрационного номера и присвоение выпуску нового регистрационного номера
Уравнивание в правах
Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью
Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью
Дробление/изменение номинальной стоимости
Консолидация/Изменение номинальной стоимости
Конвертация конвертируемых ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании обязанности эмитента, возникающей при наступлении обстоятельств, предусмотренных решением о выпуске
Конвертация конвертируемых ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании обязанности эмитента, предусмотренной решением о выпуске
Конвертация конвертируемых ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг, осуществляемая на основании права эмитента, предусмотренного решением о выпуске
Распределение дополнительных выпусков
Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Слияние — возникновение нового общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких обществ с прекращением последних
Конвертация при слиянии/присоединении компаний
Присоединение — прекращение одного или нескольких обществ с передачей всех их прав и обязанностей другому обществу.
Распределение дополнительных акций при выделении компании
Выделение — создание одного или нескольких обществ с передачей им части прав и обязанностей реорганизуемого общества без прекращения последнего.
Распределение дополнительных акций при выделении компании
Разделение — прекращение общества с передачей всех его прав и обязанностей вновь создаваемым обществам.
Обмен ценных бумаг
Обмен ценных бумаг
Реорганизация в форме преобразования — изменение организационно-правовой формы
Списание обесценившихся ценных бумаг
* Для данных КД регистратору необходимо направлять в НРД информацию о количестве ценных бумаг, подлежащих зачислению каждому лицу, указанному в соответствующем списке владельцев (реестр распределения) (в запросе сверки при глобальной/комплексной операции для счетов НДЦД и сообщения свободного формата для счетов типа НД).
Финансовый инструмент – Пай
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Обмен ценных бумаг
Погашение инвестиционных паев/ИСУ
Частичное погашение инвестиционных паев
Частичное погашение паев
* Для данного КД регистратору необходимо направлять в НРД информацию о количестве ценных бумаг, подлежащих зачислению каждому лицу, указанному в соответствующем списке владельцев (реестр распределения) (в запросе сверки при глобальной/комплексной операции для счетов НДЦД и сообщения свободного формата для счетов типа НД).
Финансовый инструмент – ИСУ
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Погашение инвестиционных паев/ИСУ
Финансовый инструмент – Облигация
Описание типа корпоративного действия
Описание подтипа корпоративного действия
Досрочное обязательное погашение облигаций
Списание обесценившихся ценных бумаг
Выплата купонного дохода
Выплата процентного дохода
Частичное досрочное погашение основного долга
Информирование
С порядком информирования по данным корпоративным действиям можно ознакомиться по ссылке.
Особенности проведения КД
- В связи с вступлением в силу Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг» изменение объема прав по ценным бумагам и (или) изменение номинальной стоимости ценных бумаг, в том числе при их консолидации (конвертации двух и более ценных бумаг в одну ценную бумагу того же выпуска) и дроблении (конвертации одной ценной бумаги в две и более ценные бумаги того же выпуска), осуществляются путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске ценных бумаг. Регистрация нового выпуска ценных бумаг и размещение ценных бумаг при этом не осуществляются. Для отражения внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг при увеличении УК путем увеличения номинала (КД INCR) или уменьшении УК путем уменьшения номинала (КД DECR) в день проведения КД НРД присваивает акциям с новой номинальной стоимостью новый депозитарный код ценной бумаги и на основании полученных документов о списании и зачислении акций по счету НРД проводит операции по счетам депо депонентов: зачисляет общее количество акций с новым депозитарным кодом ценной бумаги списывает общее количество акций с прежним депозитарным кодом ценной бумаги. Порядок проведения КД, связанных с изменением номинальной стоимости ценных бумаг отражен в презентации Изменения, связанные с изменением объема прав по ценным бумагам, НРД проводит без движения ценных бумаг по счетам депонентов.
- По результатам проведения корпоративных действий:
- PARI – Уравнивание в правах,
- CONV – Конвертация конвертируемых ценных бумаг,
- INCR – Конвертация акций в акции с большей номинальной стоимостью,
- DECR – Конвертация акций в акции с меньшей номинальной стоимостью,
- SPLF – Дробление/изменение номинальной стоимости,
- SPLR – Консолидация/изменение номинальной стоимости,
- BONU – Распределение дополнительных выпусков,
- MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
- SOFF – Распределение дополнительных акций при выделении компании
- EXOF – Обмен ценных бумаг
- WRTH – Списание обесценившихся ценных бумаг
- REDM(UNTR) – Погашение инвестиционных паев/ИСУ
- OTHR (RDUN) – Частичное погашение паев/ису
в дополнение к стандартному отчёту по форме MS101 депонентам по каналам ЭДО направляется отчёт в стандартах ISO20022 и ISO15022:
В отчёте по форме MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии» указывается дата, по состоянию на которую регистратор провел операцию.
Отчёты по форме MS101 и CACO отображаются, в том числе, в WEB-кабинете КД.
Подтверждение движения ценных бумаг по КД
Corporate Action Movement Confirmation (CACO)
Отчет / выписка о списании ценных бумаг
* для корпоративных действий, по которым не предусмотрено направление CACO (CorporateActionMovementConfirmation) – Подтверждение движения по корпоративному действию.
- MRGR – Конвертация при слиянии/присоединении компаний
- SOFF – Распределение дополнительных акций при выделении/разделении компании
- EXOF – Реорганизация в форме преобразования операции с ценными бумагами приостанавливаются в день получения от держателя реестра документов о приостановлении операций по счету НРД путем внесения соответствующих изменений в анкету ценных бумаг и установления режима блокировки «Всё заблокировано».
при частичном погашение инвестиционных паев без требования владельца об их погашении (OTHR (RDUN)):
- блокировка ценных бумаг осуществляется на основании документов, полученных от держателя реестра владельцев инвестиционных паев о блокировке инвестиционных паев по счету НРД, путем перевода ценных бумаг на 83 разделы счетов депо депонентов (Блокировано для проведения корпоративных действий).
при прекращении инвестиционного фонда (REDM (RDUN)):
- инвестиционные паи блокируются на счетах депо в депозитариях с даты составления списка владельцев инвестиционных паев до даты совершения операций по счетам депо в связи с погашением этих инвестиционных паев.
Блокировка осуществляется на основании документов, полученных от держателя реестра владельцев инвестиционных паев о блокировке инвестиционных паев по счету НРД с момента составления списка владельцев инвестиционных паев, путем внесения соответствующих изменений в анкету ценных бумаг и установления режима блокировки «Всё заблокировано».
при выкупе ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах»:
- блокировка осуществляется без распоряжений депонентов на конец операционного дня даты, на которую определяются владельцы выкупаемых ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, принадлежащим выкупающему лицу и его аффилированным лицам в случае получения сведений, позволяющих их идентифицировать, а также арестованных ценных бумаг, путем перевода ценных бумаг на 83 разделы счетов депо (Блокировано для корпоративных действий.
Регламентирующие документы
Взаимодействие с клиентами при исполнении обязательных корпоративных действий с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:
- Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД;
- Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведения корпоративных действий и иных операций
Вниманию регистраторов
Особенности заполнения электронных документов, формируемых регистраторами в соответствии с версией форматов взаимодействия FCDR_17_02, подтверждающих проведение операций по лицевому счету НРД, представлено в приложенном файле.
За проведение обязательных корпоративных действий плата не взимается.