Когда разрешат торговать иностранными акциями
Перейти к содержимому

Когда разрешат торговать иностранными акциями

  • автор:

Брокеры начали вводить ограничения на торговлю иностранными бумагами

После введения американских санкций против СПБ биржи брокеры массово начали вводить ограничения на торговлю иностранными бумагами.

  • «Цифра брокер» сообщил, что временно до 7 ноября продолжит принимать в качестве обеспечения по маржинальным сделкам иностранные ценные бумаги (ИЦБ), торгуемые на СПБ Бирже, однако после этой даты он исключит их из перечня бумаг, принимаемых в обеспечение. Новый список он опубликует 7 ноября. Он призвал клиентов самостоятельно контролировать состояние портфелей и при наличии таких бумаг в портфеле «в самое ближайшее время пополнить счет и сократить позиции в других активах». В противном случае, брокер обещает принудительно сократить портфель.
  • БКС поднял ставку риска по американским бумагам до 100%, ограничив маржинальную торговлю. «Сегодня будут повышены ставки риска (Dlong, Dshort) по долларовым бумагам на СПБ Бирже до 100%», — сообщили Frank Media в поддержке брокера.
  • «Финам» сообщил, что сейчас не планирует ограничивать для своих клиентов торговлю иностранными бумагами на «СПБ бирже». «Сделки можно будет совершать вплоть до конца января 2024 года». — говорится в ответе компании на запрос издания.
  • «Алор брокер» предупредил инвесторов о том, что валютные платежи проходят с большой задержкой, следует из сообщения брокера. Брокер просит клиентов осуществлять выводы и переводы денежных средств в рублях.

В четверг Управлением по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) объявило о введении санкций против СПБ биржи (для завершения операций с ней OFAC выдало лицензию до 31 января 2024 года). В результате вечером в тот же день российская площадка была вынуждена временно прекратить торговлю иностранными ценными бумагами, включая те, которые котируются и на «дружественной» Гонконгской фондовой бирже.

СПБ Биржа продлит паузу в торгах иностранными акциями на фоне санкций США

СПБ Биржа взаимодействует с контрагентами, чтобы установить порядок действий на фоне введения санкций США, торги иностранными бумагами приостановлены, сообщила торговая площадка в пресс-релизе.

«СПБ Биржа ставит интересы участников торгов и инвесторов в приоритет и предпринимает все возможные действия, чтобы предоставить доступ к активам с учетом введенных ограничений», – говорится в сообщении.

С целью проведения комплаенс-процедур торги иностранными ценными бумагами приостановлены, добавили в компании. Сейчас СПБ Биржа взаимодействует с российскими и иностранными контрагентами, чтобы установить порядок действий в «сложившихся условиях». Предполагается, что консультации продлятся не менее семи рабочих дней.

США ввели санкции в отношении российских банков, «Арктик СПГ – 2» и «Бауманки»

Под ограничения также попали почти 40 физических лиц

США 2 ноября ввели санкции против нескольких российских финансовых компаний, в том числе в отношении СПБ Биржи, основной бизнес которой сосредоточен на торговле зарубежными ценными бумагами. После этого площадка приостановила торговлю иностранными ценными бумагами.

На фоне новостей о санкциях акции СПБ Биржи упали на 28,5% по сравнению с закрытием основной сессии прошлого дня, до 124,8 руб. Но к концу основных торгов их стоимость скорректировалась до 129,6 руб. Падение за день составило 23,8%.

3 ноября СПБ Биржа сообщила, что в 14:00 по Москве начнет торги в режиме основных торгов ограниченным списком ценных бумаг, в том числе СПБ Биржи, «Северстали», «Газпрома», «Магнита», «Фосагро», «Русагро». Ранее СПБ Биржа сообщала, что торги иностранными и российскими ценными бумагами в режиме основных торгов 3 ноября проводиться не будут, их планируется начать 6 ноября.

По мнению экспертов, санкции могут буквально уничтожить бизнес-модель площадки. По их словам, помещая юрлицо в санкционный список, минфин США блокирует его активы в своей юрисдикции, запрещает долларовые транзакции и проведение операций с американскими контрагентами.

Рассылки «Ведомостей» — получайте главные деловые новости на почту

Я хочу подписаться

Отвлекает реклама? С подпиской вы не увидите её на сайте

Обратная связь

Наши проекты

Контакты

127018, г. Москва, ул. Полковая, д. 3, стр. 1

Рассылки «Ведомостей» — получайте главные деловые новости на почту

Я хочу подписаться

Ведомости в Twitter

Ведомости в Telegram

Ведомости в Flipboard

Ведомости в Tenchat

Мобильное приложение

Сетевое издание Ведомости (Vedomosti)

Решение Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) от 27 ноября 2020 г. ЭЛ № ФС 77-79546

Учредитель: АО «Бизнес Ньюс Медиа»

И.о. главного редактора: Казьмина Ирина Сергеевна

Сайт использует IP адреса, cookie и данные геолокации Пользователей сайта, условия использования содержатся в Политике по защите персональных данных

Любое использование материалов допускается только при соблюдении правил перепечатки и при наличии гиперссылки на vedomosti.ru

Новости, аналитика, прогнозы и другие материалы, представленные на данном сайте, не являются офертой или рекомендацией к покупке или продаже каких-либо активов.

На информационном ресурсе применяются рекомендательные технологии (информационные технологии предоставления информации на основе сбора, систематизации и анализа сведений, относящихся к предпочтениям пользователей сети «Интернет», находящихся на территории Российской Федерации).

Все права защищены © АО Бизнес Ньюс Медиа, ИНН/КПП 7712108141/771501001, ОГРН 1027739124775, 127018, г. Москва, ул. Полковая, дом 3 строение 1, помещение I, этаж 2, комната 21. 1999—2023

Любое использование материалов допускается только при соблюдении правил перепечатки и при наличии гиперссылки на vedomosti.ru

Новости, аналитика, прогнозы и другие материалы, представленные на данном сайте, не являются офертой или рекомендацией к покупке или продаже каких-либо активов.

На информационном ресурсе применяются рекомендательные технологии (информационные технологии предоставления информации на основе сбора, систематизации и анализа сведений, относящихся к предпочтениям пользователей сети «Интернет», находящихся на территории Российской Федерации).

Все права защищены © АО Бизнес Ньюс Медиа, ИНН/КПП 7712108141/771501001, ОГРН 1027739124775, 127018, г. Москва, ул. Полковая, дом 3 строение 1, помещение I, этаж 2, комната 21. 1999—2023

Сетевое издание Ведомости (Vedomosti)

Решение Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор) от 27 ноября 2020 г. ЭЛ № ФС 77-79546

Учредитель: АО «Бизнес Ньюс Медиа»

И.о. главного редактора: Казьмина Ирина Сергеевна

Сайт использует IP адреса, cookie и данные геолокации Пользователей сайта, условия использования содержатся в Политике по защите персональных данных

ЦБ смягчил запрет на продажу «недружественных» акций «неквалам»

Ослабив требования к брокерам, ЦБ решил проблему невозможности расчета доли, которую «недружественные» активы должны занимать в портфеле. А также убрал из списка запрещенных бумаги «Яндекса», Ozon и TCS Group

Фото: Михаил Терещенко / ТАСС

Фото: Михаил Терещенко / ТАСС

Банк России внес поправки в предписание о поэтапном запрете на покупку неквалифицированными инвесторами иностранных бумаг эмитентов из недружественных стран, которое заработает с 1 октября. Новая версия предписания опубликована на сайте регулятора.

6 сентября ЦБ сообщил, что направил брокерам предписание, согласно которому регулятор ограничивает продажу неквалифицированным инвесторам ценных бумаг недружественных стран. Согласно рекомендации регулятора, с 1 октября покупать активы будет возможно только при условии, что после сделки их доля в портфеле не превысит 15%. С 1 ноября порог снизится до 10%, с 1 декабря — до 5%. С 1 января 2023 года «неквалы» вообще не смогут покупать иностранные бумаги из недружественных стран.

Согласно поправкам, расчет доли соответствующих бумаг в портфеле (которые на 1 октября должны составлять не более 15% от портфеля) будет производиться по данным на конец предыдущего рабочего дня. «Отказ от расчета в режиме онлайн позволит брокерам быстрее отладить операционный процесс», — говорится в сообщении ЦБ.

Также из списка запрещенных к покупке бумаг исключены иностранные компании, ведущие основную деятельность на территории России, такие как Ozon, «Яндекс», Qiwi, TCS Group Holding, En+ и X5 Retail Group. В новой редакции предписания за подписью заместителя главы Банка России Филиппа Габунии (есть в распоряжении «РБК Инвестиций») также сообщается, что запрет на покупку неквалифицированными инвесторами не будет распространяться на облигации и расписки иностранных эмитентов, получившие листинг в России до 1 октября, а также после этой даты при условии, что эмитент подтвердил, что ведет основную деятельность на территории России.

Кроме того, юридические лица вне зависимости от наличия статуса квалифицированного инвестора смогут покупать ценные бумаги эмитентов из недружественных стран без ограничений.

В марте 2022 года правительство России утвердило перечень иностранных государств и территорий, которые совершают в отношении России или российских юридических и физических лиц недружественные действия. В список таких стран вошли все страны ЕС, а также Австралия, Великобритания, Исландия, Норвегия, Канада, Новая Зеландия, США, Украина, Япония и ряд других государств и территорий. Глава МИД Сергей Лавров заявлял, что Россия считает дружественными все государства, которые в этот список не попали.

Фото:Shutterstock

Акции СПБ Биржи, которая является крупнейшим организатором торгов иностранными ценными бумагами в рамках российской юрисдикции, после публикации релиза ЦБ резко подскочили — более чем на 30%, с ₽89,2 до ₽116,5. По состоянию на 18:03 мск бумаги растут на 22,32%, до ₽112,9.

Иностранные компании, ведущие основную деятельность на территории России:

5. X5 Retail Group;

16. TCS Group Holding;

Изменения в предписание были внесены после консультаций с Национальной ассоциацией участников фондового рынка (НАУФОР), сообщил «РБК Инвестициям» президент организации Алексей Тимофеев. По его словам, 14 сентября НАУФОР направила письмо (есть в распоряжении «РБК Инвестиций») со своими предложениями в ответ на вышедшее постановление ЦБ.

В нем отмечалось, что механизм расчета допустимой доли приобретаемых иностранных ценных бумаг неясен, в том числе неясен момент времени, на который должны определяться параметры, предусмотренные в предписании ЦБ. В письме НАУФОР предупреждала, что «брокеры будут вынуждены полностью приостановить приобретение иностранных ценных бумаг неквалифицированными инвесторами уже с 1 октября» из-за невозможности выполнить требования постановления.

В ассоциации отмечали, что не считают запрет целесообразным, но в связи с его принятием предлагают ввести запрет спустя шесть месяцев с даты, когда предписание должно вступить в силу (1 октября), и без специальных требований по поэтапному ограничению операций в течение этого срока.

«Такое решение позволило бы инвесторам постепенно изменить используемые ими инвестиционные стратегии и приготовиться к введению запрета, а индустрии и инфраструктуре предложить неквалифицированным инвесторам альтернативные финансовые инструменты и механизмы торговли и учета ценных бумаг», — указывал Алексей Тимофеев.

Фото:Shutterstock

В середине сентября некоторые брокеры приняли решение полностью запретить покупки «неквалам» иностранных ценных бумаг недружественных стран, поскольку реализовать запрет поэтапно оказалось для них технически невозможно. На текущий момент таких брокеров шесть: «Тинькофф Инвестиции», БКС, «Фридом Финанс», брокер Газпромбанка, «Алор Брокер» и «Атон». Брокер ITI Capital еще с 31 августа полностью закрыл доступ к иностранным бумагам для неквалифицированных инвесторов.

Лицо, выпускающее ценные бумаги. Эмитентом может быть как физическое лицо, так и юридическое (компании, органы исполнительной власти или местного самоуправления). Финансовый инстурмент, используемый для привлечения капитала. Основные типы ценных бумаг: акции (предоставляет владельцу право собственности), облигации (долговая ценная бумага) и их производные. Подробнее Долговая ценная бумага, владелец которой имеет право получить от выпустившего облигацию лица, ее номинальную стоимость в оговоренный срок. Помимо этого облигация предполагает право владельца получать процент от ее номинальной стоимости либо иные имущественные права. Облигации являются эквивалентом займа и по своему принципу схожи с процессом кредитования. Выпускать облигации могут как государства, так и частные компании. Процедура включения ценной бумаги в список торгуемых на бирже активов.

Разрешат ли вам торговать всеми иностранными акциями и фьючерсами. Тест

Мы собрали викторину из вопросов, утвержденных Банком России. Но ЦБ не придумал варианты ответа, так что мы сделали это за него. Пройдите тест и проверьте свои знания о самых популярных сложных инструментах

Разрешат ли вам торговать всеми иностранными акциями и фьючерсами. Тест

(Фото: РБК Инвестиции )

С 1 октября в России начинается обязательное тестирование неквалифицированных инвесторов. Его нужно будет проходить тем, кто хочет воспользоваться сложными инструментами. Тесты нужны, чтобы защитить инвесторов от потери капитала из-за незнания рисков. Тем не менее, если вы уже покупали подобные инструменты до 1 октября 2021 года, вам проходить тесты не нужно.

В августе Банк России утвердил список вопросов, которые делятся на 11 тем. В каждой из них есть два блока — «самооценка» и «знания». Первый блок не влияет на результаты. Его цель — определить опыт инвестора и источник его знаний. Второй блок состоит из четырех вопросов, и, чтобы пройти тестирование, нужно правильно ответить на все. Однако его можно пересдавать.

Мы составили викторину, которая поможет проверить знания перед тестированием. В нее вошел тест о самых популярных инструментах — маржинальной торговле, производных финансовых инструментах, иностранных акциях, о паях ETF и ПИФов, а также договорах РЕПО.

Тесты по паям ETF введут с 1 апреля 2022 года, но проверить свои знания вы можете уже сейчас

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *